专项核查报告 关于四川观想科技股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表的 亚会核字（2024）第 01680003 号 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 二〇二四年四月二十三日 目 录 项 目 起始页码 专项核查报告 1-2 营业收入扣除情况表 关于四川观想科技股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表 的专项核查报告 亚会核字（2024）第 01680003 号 四川观想科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了四川观想科技股份有限公司（（以下简称（ 观想科技 公司"）2023 年 12 月 31 日的合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司 的利润表、合并及公司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报 表附注（（以下简称（ 2023 年度财务报表"）的基础上，对后附的（ 四川观想科技 股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表》（以下简称 营业收入扣除表"） 进行了专项核查。 按照（ 深圳证券交易所创业板股票上市规则》及（ 深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》的规定，编制和披露营业收入扣除 表，提供真实、合法、完整的核查证据，是 ...

四川观想科技股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023年度，四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会全体成员严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— 创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》和公司《监事 会议事规则》的有关规定，本着对公司全体股东负责的原则，依法认 真履行监事会职责，积极列席公司董事会及股东大会，对公司生产经 营活动、重大事项、财务状况及董事会、高级管理人员履行职责情况 等进行监督，维护公司利益、股东合法权益、完善法人治理结构，加 强风险监控，促进公司规范运作和健康发展。现将2023年度监事会工 作情况报告如下： 一、监事会召开情况 报告期内，公司依照《公司法》和《公司章程》及有关政策法规 规范运作，不存在违法违规经营。公司已建立较为完善的内部控制制 度，相关决策程序合法。公司董事及高级管理人员在履行公司职务时 遵守国家法律法规、公司章程和内部制度的规定，没有出现违反法律、 法规、公司章程或损害公司利益的行为。 报告期内，公司共召开6次监事会会议，监事会3名成员均亲自出 席，会议召集、召开和表决程 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-018 四川观想科技股份有限公司 三、审议程序及相关意见说明 本次利润分配预案经公司第四届董事会审计委员会、第四届董事 会第六次会议和第四届监事会第五次会议分别审议通过，本次利润分 配预案尚需提交公司股东大会审议。 （一）审计委员会意见 关于2023年度拟不进行利润分配的专项说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开了第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议，分 别审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，现将有关事 项公告如下： 一、利润分配预案的基本情况 经亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年实现归属于母公司净利润为-2,085,069.62 元，根据《公司法》《公 司章程》等有关规定，公司 2023 年度提取法定盈余公积金 211,246.14 元后，加上以前年度剩余未分配利润 134,986,525.84 元，2023 年末实 际可供分配利润为 132 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月 23日召开了第四届董事会第六次会议及第四届监事会第五次会议，审 议通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》，本事项尚需提交公 司2023年年度股东大会审议，现将相关事项公告如下： 一、拟续聘审计机构的情况说明 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"亚太 事务所"）具备从事证券相关业务资格，具备为上市公司提供审计服 务的经验与能力，能够为公司提供真实、公允的审计服务，满足公司 年度财务审计和内部控制审计工作的要求。亚太事务所的专业胜任能 力、投资者保护能力、诚信状况、独立性符合为公司服务的资质要求， 工作勤勉尽责，坚持公允、客观的态度进行独立审计，较好地完成了 公司各项审计工作。为保证审计工作连续性，经公司第四届董事会审 计委员会提议，拟续聘亚太事务所为公司2024年度审计机构。 二、拟续聘审计机构的基本情况 （一）机构信息 证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-022 四川观想科技股份有限公司 关于续聘 20 ...

四川观想科技股份有限公司： 四川观想科技股份有限公司 独立董事候选人同意接受提名并保证切实履职的承诺 鉴于四川观想科技股份有限公司第四届董事会拟提名本人为独 立董事候选人，本人同意接受提名，并根据有关规定就有关事项承诺 如下： 特此承诺。 承诺人： 2024 年 4 月 23 日 二、提名人披露的关于本人的资料真实、准确。 三、本人当选独立董事后，将遵守法律、法规和《公司章程》的 规定，切实履行职责，维护公司合法利益。 一、本人不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，未 被中国证监会采取证券市场禁入措施，未曾受到中国证监会及其他有 关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案 侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，亦不存在被深圳证券 交易所认定为不适合担任公司董事、监事和独立董事的其他情形，不 存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》第 3.2.3 条、第 3.2.4 条规定的情形；本人的任职资格 符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定。 ...

Financial Performance - The company reported a loss during the reporting period due to external environmental fluctuations and increased investment in R&D for its core sectors of intelligent equipment and artificial intelligence, which has not yet generated returns[4]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 102,419,600, representing a 6.64% increase compared to CNY 96,038,228.9 in 2022[30]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 2,085,069.62, a decrease of 111.84% from CNY 17,509,854.9 in 2022[30]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was CNY 73,485,703.9, down 25.16% from CNY 58,713,407.8 in 2022[30]. - The total assets at the end of 2023 amounted to CNY 885,264,123.81, a decrease of 0.60% from CNY 890,591,756 in 2022[30]. - The net assets attributable to shareholders at the end of 2023 were CNY 800,565,891.94, down 1.15% from CNY 809,800,900 in 2022[30]. - The basic and diluted earnings per share for 2023 were both -0.0261 CNY, compared to 0.2189 CNY in 2022, reflecting a decline of 111.85%[30]. - The company reported a significant increase of 627.34% in revenue from smart weapon equipment, highlighting strong demand in this segment[114]. - Revenue from the military industry amounted to ¥89,863,988.61, accounting for 87.74% of total revenue, with a significant increase of 49.05% compared to ¥60,292,065.47 in 2022[110]. - Revenue from the civilian industry decreased by 64.88% to ¥12,555,612.34, down from ¥35,746,163.45 in 2022[110]. Research and Development - The company aims to enhance its competitiveness and market position by focusing on national defense informatization and leveraging new generation information technology for innovation[5]. - The company emphasizes the importance of market demand-driven R&D strategies to mitigate risks associated with technology development and market acceptance[11]. - The company plans to increase R&D investment to accurately grasp market demand and innovate product and service forms, participating actively in the national defense informationization construction[65]. - Research and development expenses rose by 8.03% to 33,057,428.63 CNY, indicating a continued investment in innovation[124]. - The company's R&D investment in 2023 amounted to ¥33,057,428.63, representing 32.28% of its operating revenue, an increase from 31.86% in 2022[127]. - The number of R&D personnel increased by 62.00% from 50 in 2022 to 81 in 2023, with the proportion of R&D staff rising from 18.05% to 24.47%[126]. Strategic Focus and Market Position - The company aims to leverage the favorable policy environment to engage in the defense informationization market, which presents unprecedented opportunities for private enterprises[65]. - The company is committed to deepening the integration of military and civilian sectors, aligning with national strategies for defense modernization[61]. - The company is actively expanding into civilian markets, achieving breakthroughs in smart education, smart construction, and smart security[74]. - The company has established long-term stable partnerships with major state-owned military groups, ensuring a reliable customer base[104]. - The company aims to enhance its competitiveness and efficiency in areas such as full lifecycle management, intelligent equipment, and digital twin technology[69]. Governance and Management - The company has established a governance structure that includes a shareholders' meeting, board of directors, supervisory board, and general manager office, ensuring clear responsibilities and checks and balances[162]. - The company has effectively executed internal control systems covering financial management, investment management, information disclosure, related transactions, external guarantees, and fundraising[162]. - The current board consists of 7 members, including 3 independent directors, ensuring a diverse governance structure[169]. - The management team has extensive experience in the technology and finance sectors, contributing to the company's strategic direction[169]. - The company has a structured remuneration decision-making process involving performance assessments and board approvals[181]. Future Development Plans - Future development plans include expanding existing information collection technologies and military software, with a focus on broadband communication and command control applications for various military branches[150]. - The company plans to develop a new generation of data link systems to improve networked and data-driven combat capabilities, enhancing waveform fusion and adaptability under complex conditions[153]. - The company intends to establish an intelligent combat simulation laboratory based on existing platforms, integrating AI technology with military simulation[152]. - The company aims to accelerate the iteration and update of technology products, focusing on military-civilian integration and the transformation of military technology for civilian use[155]. - The company plans to optimize its internal management mechanisms to enhance decision-making transparency and improve risk control[155]. Investor Relations and Communication - The company is committed to maintaining effective communication with investors despite certain confidential information related to military products that cannot be disclosed[14]. - The company remains committed to investor communication and considers long-term development and investor returns in its profit distribution strategy[198]. - The company held a total of 7 board meetings and 6 supervisory meetings during the reporting period, approving 39 board resolutions and 21 supervisory resolutions[163].

关于四川观想科技股份有限公司 会计差错更正专项说明的 鉴证报告 亚会专审字(2024)第 01680001 号 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 二〇二四年四月二十三日 目 录 | 目 项 | 起始页码 | | --- | --- | | 鉴证报告 | 1-2 | | 财务报表更正事项的专项说明 | 3-5 | 关于四川观想科技股份有限公司 会计差错更正专项说明的鉴证报告 亚会专审字(2024)第 01680001 号 四川观想科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的四川观想科技股份有限公司(以下简称 观想科技公司")管理 层编制的《四川观想科技股份有限公司关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》（以下简 称专项说明）进行专项鉴证。 我们认为，后附的专项说明在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会发布的 《公开 发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》的规定编制。 观想科技公司管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会发布的 《公开发行证券的公 司信息披露编报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》的要求编制和披露专项说明， 并保证专项说明的内容真实、准确、 ...

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于四川观想科技股份有限公司 2023 年持续督导现场检查报告 | 保荐机构名称：第一创业证券承销保荐有 被保荐公司简称：观想科技 | | | --- | --- | | 限责任公司 | | | 保荐代表人姓名：李军伟 联系电话：010-63212001 | | | 保荐代表人姓名：李志杰 联系电话：010-63212001 | | | 现场检查人员姓名：李志杰 | | | 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 | | | 现场检查时间：2024 年 月 日 4 3 | | | 一、现场检査事项 | 现场检查意见 | | （一）公司治理 | 是 否 不适用 | | 现场检查手段： （1）查阅公司章程、各项规章制度； | | | （2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会文件； | | | （3）查看公司主要经营场所； | | | （4）查阅公司相关公告。 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 ...

2023年度独立董事述职报告 （何熙琼） 各位股东及股东代表： 四川观想科技股份有限公司 本人作为四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《公 司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，忠实、勤勉、尽责地履行独立董 事职责，客观、审慎地审议董事会各项议案，积极出席相关会议，充分发挥独立董事的 独立性和专业性，切实维护了公司和全体股东的利益。现将2023年度履行职责的情况汇 报如下： 一、独立董事基本情况 本人何熙琼，男，中国国籍，无境外永久居留权，1988年11月出生，西南财经大学 会计学博士，西南财经大学发展规划处副处长，西南财经大学金融学院副教授、博士生 导师，四川省科技青年联合会第六届理事、中国管理会计研究中心特约研究员。2020年4 月13日至今任公司独立董事。 2023年任职期间，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求， 不 ...

重要内容提示： 证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-023 四川观想科技股份有限公司 关于前期会计差错更正及追溯调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、基于谨慎性原则，四川观想科技股份有限公司（以下简称" 公 司"或"观想科技"）对公司及各子公司 2021-2023 年度所有业务收入 进行了自查。为了更谨慎地执行新收入准则，对前期会计处理不严谨事 项做出调整，一是对 2022 年公司与某单位签署的《****建设合作分成协 议》，因未签署第二年合同而于 2023 年三季度提前确认收入事项进行追 溯调整；二是对公司前期部分业务的收入确认方法由"总额法"更正为 "净额法"。 2、本次会计差错更正将导致观想科技合并及母公司 2021 年度营业 收入和营业成本同时减少 3,536,081.42 元；将导致观想科技合并及母公 司 2022 年度营业收入和营业成本同时减少 6,684,831.86 元；将导致观想 科技合并及母公司 2023 年第二季度营业收入和营业成本同时减少 2,145,446.01 元；将导致观想科技 ...