第一拖拉机股份有限公司 第一拖拉机股份有限公司 2024 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-5 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-142 | 审计报告 XYZH/2025BJAA3B0038 第一拖拉机股份有限公司全体股东： XYZH/2025BJAA3B0038 第一拖拉机股份有限公司 1. 主营业务收入确认 一、审计意见 我们审计了第一拖拉机股份有限公司（以下简称一拖股份公司）财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报 ...

第一拖拉机股份有限公司 独立董事2024 年度述职报告 徐立友 本人作为第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》、公司《章程》及 《独立董事工作制度》等有关规定，现就 2024 年度履职情况报告如 下 ： 一、独立董事基本情况 1.个人工作履历、专业背景以及兼职情况 徐立友先生，1974 年 12 月出生，河南科技大学车辆与交通工程 学院院长、教授、博士生导师，智能农业动力装备全国重点实验室副 主任，河南省低速电动车辆工程技术研究中心主任，现任本公司独立 董事，董事会战略投资及可持续发展委员会委员、审核委员会委员。 徐先生还兼任中国农业机械学会理事，中国汽车工程学会理事，河南 省汽车工程学会副理事长，中国农业机械学会拖拉机分会副主任委员， 中国农业机械学会地面机器系统分会副主任委员，中国机械工业教育 协会车辆工程学科教学委员会委员，中国农业机械学会材料加工分会 委员。徐先生毕业于西安理工大学，获颁工学博士学位，长期从事车 辆新型传动理论与控制技术、车辆性能分析方法及仿真技术及低速电 动车辆传动技术等方面的研究及教学工作，是车辆工程领域的专家， 1 中原科 ...

王书茂 本人作为第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》、公司《章程》及 《独立董事工作制度》等有关规定，现就 2024 年度履职情况报告如 下 ： 一、独立董事基本情况 1.个人工作履历、专业背景以及兼职情况 王书茂先生，1959 年 7 月出生，教授/博士生导师，现任本公司 独立董事，董事会提名委员会主席、薪酬委员会委员。王先生曾任中 国农业大学车辆与交通工程学院副院长、中国农业机械学会理事、中 国仪器仪表学会网络与虚拟仪器分会理事、中国机械工程学会设备与 维修分会常务理事、中国农机学会基础技术分会名誉主任、中国农机 化协会农机鉴定分会委员、北京农业工程学会理事、北京市顺义区政 府顾问、农业部农机化科技创新战略咨询组专家、"科创中国"国家 农机装备服务团专家、美国农业与生物工程学会会员、《智慧农业》 和《国外电子测量技术》等杂志编委。王先生先后就读于北京农业机 械化学院和北京农业工程大学，获颁工学学士和工学硕士学位，从事 智能农业装备教学和科学研究四十余年，主持完成国家和省部级及企 1 业多个研究项目，曾荣获"全国十佳农机教师"称号。 第一拖拉机股份 ...

第一拖拉机股份有限公司 第九届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2025－12 一、监事会会议召开情况 第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第十六次会议（以 下简称本次会议）于 2025 年 3 月 27 日在河南省洛阳市建设路 154 号公司营业 地以现场表决方式召开。会议通知已于 2025 年 3 月 14 日通过电子邮件方式发送 给各位监事。本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。会议由监事会主席 杨郁先生主持。本次会议召开符合有关法律法规和公司《章程》《监事会议事规 则》等规定。 二、监事会会议审议情况 （一）《公司 2024 年度监事会工作报告》 表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。 该报告尚需提交公司股东会审议批准。 （二）《公司 2024 年度经审计财务报告》 监事会认为：公司 2024 年度经审计财务报告客观、公允地反映了公司的财 务状况和经营成果。 表决结果：5 票同意，0 ...

Financial Performance - Total revenue for 2024 reached ¥11,904,370,911.94, an increase of 3.21% compared to ¥11,533,786,779.44 in 2023[21] - Net profit attributable to shareholders decreased by 7.52% to ¥922,023,211.45 from ¥997,022,699.99 in 2023[21] - Basic earnings per share for 2024 was ¥0.8206, down 7.52% from ¥0.8873 in 2023[22] - The company's total assets increased by 6.33% to ¥14,691,335,709.97 in 2024 from ¥13,817,261,971.79 in 2023[21] - Net cash flow from operating activities rose by 15.13% to ¥1,216,115,552.21 in 2024 compared to ¥1,056,261,600.78 in 2023[21] - The weighted average return on equity decreased to 13.22% in 2024 from 15.76% in 2023, a decline of 2.54 percentage points[22] - The company's net assets attributable to shareholders increased by 8.43% to ¥7,255,707,334.12 in 2024 from ¥6,691,690,666.55 in 2023[21] - The total liabilities of the company were ¥6,913,064,048.45 in 2024, up from ¥6,597,932,308.41 in 2023[33] - Non-recurring gains and losses amounted to ¥55,146,131.09 in 2024, compared to ¥71,137,510.83 in 2023[27] - The company reported a significant increase in cash flow from operating activities in the first three quarters of 2024, with the third quarter showing a net cash flow of ¥830,164,297.98[24] Dividend and Shareholder Information - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 2.995 per 10 shares, totaling RMB 336.53 million, based on a total share capital of 1,123,645,275 shares as of December 31, 2024[4] - The cash dividend represents 36.50% of the net profit attributable to ordinary shareholders in the consolidated financial statements[140] - The cumulative cash dividend amount over the last three accounting years is RMB 949.03 million[142] - The average net profit over the last three accounting years is RMB 866.70 million, with a cash dividend ratio of 109.50%[143] Corporate Governance and Compliance - The company emphasizes strict compliance with corporate governance regulations, ensuring effective decision-making and supervision to protect shareholder interests[103] - The company has adopted the corporate governance code and ensured compliance with all relevant regulations[152] - The company has implemented risk identification and assessment processes to mitigate various risks effectively[144] - The internal control system was evaluated as effective as of December 31, 2024, with no significant deficiencies identified in financial reporting controls[144] - The company has established specialized committees, including the Audit Committee, Nomination Committee, Compensation Committee, and Strategic Investment and Sustainable Development Committee, with independent directors serving as chairs[123] Operational Highlights - The company is focused on expanding its agricultural machinery business, particularly in the tractor segment, which includes various models and components[12] - The company sold 743,000 large and medium-sized tractors in 2024, representing a year-on-year growth of 2.73%[38] - The company exported 7,100 tractors in 2024, an increase of 8.23% year-on-year[39] - The company completed the development of new products for hillside and mountainous tractors, achieving the first batch market application in China for 50-80 horsepower models[37] - The company’s diesel engine products sold 145,900 units in 2024, with external sales of 77,600 units, a year-on-year decline of 5.98%[38] Research and Development - Research and development expenses rose to approximately CNY 516.38 million, marking an 11.93% increase compared to the previous year[56] - The number of R&D personnel is 1,124, representing 16.24% of the total workforce[73] - The company is focusing on high-end agricultural machinery development, including new platform tractors and intelligent driving technologies[53] - The company plans to increase R&D investment to develop products tailored for hilly and mountainous regions, addressing the specific needs of these areas[94] Environmental and Social Responsibility - The company invested 61.82 million yuan in environmental protection during the reporting period[154] - The company has established a mechanism for environmental protection and compliance with relevant regulations[153] - The company has reduced carbon emissions by 1,604 tons through measures such as using clean energy and promoting carbon reduction technologies in production[162] - The company invested a total of 303,600 yuan in poverty alleviation and rural revitalization projects, benefiting 3,295 individuals[163] Market Expansion and Strategy - The company is actively expanding its overseas market presence, leveraging international engineering resources to develop tailored products for different regional needs[39] - The company is exploring strategic acquisitions to enhance its service offerings and market reach[177] - The company plans to enhance its digital transformation efforts, with an investment of 50 million yuan in digital tools and platforms[111] - The company is investing 100 million yuan in R&D for new technologies aimed at improving production efficiency by 15%[111] Related Party Transactions - The company is involved in multiple related party transactions, with details published in various announcements on the Shanghai Stock Exchange[178] - The company’s related party transactions are in accordance with the relevant regulations and have not reached the disclosure threshold[183] - The expected transaction amount for related party transactions in 2024 is projected to be 600 million RMB, with an actual amount of 261 million RMB recorded, representing 15.42% of similar transactions[180] Management and Leadership - The company has a structured process for determining executive compensation, which includes performance assessments and board approvals[116] - The company’s senior management team includes experienced professionals with backgrounds in production, management, and finance, enhancing operational efficiency[116] - The company has undergone changes in its board of directors, with new appointments including Zhao Weilin as chairman and Yang Jianhui as a director due to work requirements[117]

法律意见书 北京市中伦律师事务所 关于第一拖拉机股份有限公司 2025 年第一次临时股东会的 法律意见书 致：第一拖拉机股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法 律、法规、规章和规范性文件以及《第一拖拉机股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）作为 第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"）的常年法律顾问，指派律师出席 公司 2025 年第一次临时股东会（以下简称"本次股东会"），并依法出具本法律 意见书。 本法律意见书仅就本次股东会的召集和召开程序是否符合法律、行政法规及 《公司章程》的规定，以及出席本次股东会人员的资格、召集人资格、会议表决 程序及表决结果是否合法有效发表意见，而不对本次股东会所审议的议案内容以 及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表意见。本次 股东会通过网络投票系统进行投票的股东资格由网络投票系统提供机构验证其 身份；本次股东会的 H 股股东及股东代理人的资格由香港证券登记有限公司协助 公司予以认 ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2024－55 第一拖拉机股份有限公司 第九届董事会第三十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 同意公司对符合条件的债权合计 169.75 万元进行核销处理，相关债权已全 额计提减值准备，不会对公司当期损益产生影响。 表决结果：8 票同意，0 票弃权，0 票反对。 (二)《关于公司 2025 年度融资规模事项的议案》 同意公司 2025 年融资规模最高不超过 50 亿元，其中贷款规模不超过 8 亿 元，票据业务规模不超过 42 亿元。期限自董事会批准之日起至 2026 年 3 月 31 日止。公司第九届董事会第十九次会议批准的 2024 年度融资额度有效期自然终 止。 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 (三)《关于修订公司<金融衍生业务管理办法>的议案》 一、董事会会议召开情况 第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第三十次会议 （以下简称本次会议）于 2024 年 12 月 27 日以现场方式召开，会议通知已于 ...

2023 年 12 月 18 日，公司持有的标的股权在北京产权交易所正式公开挂牌， 截至 2024 年 12 月 23 日，标的股权公开挂牌期届满，未征集到符合条件的意向 受让方，本次挂牌事宜终止。 证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2024-54 第一拖拉机股份有限公司 关于公开挂牌转让参股公司股权的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、交易概述 第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 10 月 27 日召开第九 届董事会第十五次会议，审议同意公司通过北京产权交易所公开挂牌转让所持洛 银金融租赁股份有限公司 6.875%股权（以下简称标的股权），挂牌价格不低于 经国资监管机构备案的标的股权评估值。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 28 日在上海证券交易所网站披露的《关于公开挂牌转让参股公司股权的公告》。 二、交易进展情况 三、其他说明 公司目前经营情况正常，本次交易的终止不会对公司现有的日常经营和财务 状况等方面造成重大不利影响，不存在损害公司及 ...

于一九九七年六月五日获临时股东大会通过接纳 于二零零二年十一月十八日临时股东大会修改 于二零零四年十月二十八日股东大会修改 于二零零七年十月三十一日董事会修改 （经二零零七年六月十五日股东周年大会授权） 于二零零八年九月九日临时股东大会修改 于二零零九年六月十九日股东周年大会修改 于二零一零年八月十六日临时股东大会修改 于二零一二年一月十九日临时股东大会修改 于二零一二年三月六日临时股东大会修改 于二零一二年八月十四日董事会修改 （经二零一一年八月十五日临时股东大会授权） 二零一三年股东周年大会修改 于二零一四年十月三十一日临时股东大会修改 于二零一五年十月二十九日临时股东大会修改 于二零一六年十二月十三日临时股东大会修改 于二零一七年五月二十六日董事会修改 （经二零一六年五月二十七日股东周年大会授权） 于二零一八年八月二十八日临时股东大会修改 于二零一九年十一月二十九日临时股东大会修改 于二零二一年三月一日董事会修改 （经二零二零年七月二十四日临时股东大会授权） 于二零二一年六月八日股东周年大会修改 于二零二一年十一月二日临时股东大会修改 于二零二二年四月十三日临时股东大会修改 于二零二三年十二月八日临时股 ...

第一拖拉机股份有限公司 股东会议事规则 （2024 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公 司"）行为，保障股东依法行使权利，确保股东会高效规范运 作和科学决策，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下 简称"《股东大会规则》"）、《国务院关于调整适用在境外上市 公司召开股东大会通知期限等事项规定的批复》等有关法律 法规、上海证券交易所和香港联交所的相关规定和《第一拖 拉机股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律法规、上市规则、本规则 及公司章程的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使 权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行 使职权。 第二章 股东会的职权 第三条 股东会是公司的权力机构，依法行使职权。 第四条 股东会行使下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）选举和更换非由职工代表担任的监 ...