二○二三年第一次临时股东大会会议资料 601699 潞安环能 山西潞安环保能源开发股份有限公司 二〇二三年十一月三十日 | 求 | | --- | | 会议须知 I | | | --- | --- | | 会议议程 | III | 山西潞安环保能源开发股份有限公司 会议须知 为维护广大投资者的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议 事效率，根据《公司法》、公司《章程》和公司《股东大会议事规 则》的有关规定，特制定如下参会须知，望出席股东大会的全体人 员严格遵守： 一、为能及时统计出席会议的股东（股东代理人）所代表的持 股总数，务请登记出席股东大会的股东及股东代表于会议开始前半 小时到达会议地点，并携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等 原件，以便签到入场；参会资格未得到确认的人员，不得进入会场。 二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东 （或代理人）的合法权益，除出席会议的股东（或代理人）、公司 董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、公司聘请的律师、会计 师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。 三、股东参加股东大会，依法享有发言权、表决权等各项权利， 并履行法定义务和遵守有关规 ...

2023年第三季度报告 证券代码：601699 证券简称：潞安环能 山西潞安环保能源开发股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 ...

证券代码：601699 证券简称：潞安环能 公告编号：2023-044 山西潞安环保能源开发股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 11 月 30 日 10 点 00 分 召开地点：山西潞安环保能源开发股份有限公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运 作》等有关规定执行。 (七) 涉及公开征集股东投票权 股东大会召开日期：2023年11月30日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人刘渊,已充分了解并同意由提名人山西潞安环保能源开 发股份有限公司董事会提名为山西潞安环保能源开发股份股份 有限公司第七届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具 备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任山西潞安环 保能源开发股份股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明 并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (二)直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者 是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女: (三)在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的 股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子 女: (四)在上市公司控股股东、实际控制人 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会,现提名 张志敏为山西潞安环保能源开发股份有限公司第七届董事会独 立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提 名人已同意出任山西潞安环保能源开发股份有限公司第七届董 事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认 为,被提名人具备独立董事任职资格,与山西潞安环保能源开发 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并 承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《 ...

一、 监事会会议召开情况： 山西潞安环保能源开发股份有限公司（以下简称"公司"）第七 届监事会第十三次会议于 2023 年 10 月 26 日上午 11:00 在公司会议 室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2023 年 10 月 16 日以 电子邮件方式向全体监事发出，并予以确认。本次会议应出席监事 5 名，实际出席 5 名。 本次会议由公司监事会副主席张国印先生主持。本次会议的召集 和召开符合相关法律法规、《公司法》及《公司章程》的规定。 证券代码：601699 股票简称：潞安环能 公告编号：2023-040 山西潞安环保能源开发股份有限公司 第七届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）的《山西潞安环保能源开发股份有限公司 2023 年第三季度报告》。 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse ...

山西潞安环保能源开发股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 公司董事会下设财务审计风控委员会，委员会成员为不在公 司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独 立董事中会计专业人士担任召集人。 公司董事会下设薪酬人事考评委员会，委员会成员为不在公 司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独 立董事担任召集人。 公司董事会下设战略投资委员会，委员会成员可以由独立董 事担任。 第二章 独立董事的任职资格与任免 第五条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立 董事： （一）在公司或者附属企业任职的人员及其直系亲属、主要 社会关系； 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及公司的主要股东、实际控制人不存在直接或者间 接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（简称中国 证监会）规定、上海证券交易所业务规则和公司章程的规定，认 真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作 用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 ...

证券代码：601699 股票简称：潞安环能 公告编号：2023-039 山西潞安环保能源开发股份有限公司 第七届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 董事会会议召开情况： 经审议，以同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票通过了该议案。 2、会议审议通过了《关于申请办理综合授信业务的议案》。 具体内容 详 见 公 司 同 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）的《潞安环能关于申请办理综合授信业务的公告》 - 1 - （公告编号：2023-041）。 经审议，以同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票通过了该议案。 山西潞安环保能源开发股份有限公司（以下简称"公司"）第七 届董事会第十八次会议于 2023 年 10 月 26 日上午 9:00 在公司会议室 以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2023 年 10 月 16 日发出。 本次会议应出席董事 7 名，实际出席 7 名。 会议由公司董事长王志清先生主持，公司三名监事列席了会 ...

- 1 - 证券代码：601699 股票简称：潞安环能 公告编号：2023-043 由刘渊先生担任公司董事会薪酬人事考评委员会委员及召集人职务， 张志敏女士担任公司董事会财务审计风控委员会委员及召集人职务， 任期与本届董事会一致。 公司第七届董事会第十八次会议审议通过《关于补选独立董事的 议案》，同意提名刘渊先生、张志敏女士为公司第七届董事会独立董 事候选人（简历详见附件）。独立董事对该事项发表了同意的独立意 见。 山西潞安环保能源开发股份有限公司 关于补选独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规的有 关规定，独立董事连续任职不得超过六年，因此公司独立董事赵利新 先生、李清廉先生将不再继续担任公司董事及董事会下设各专门委员 会委员职务。 赵利新先生、李清廉先生的离任将导致公司董事会相关专门委员 会人数不足且独立董事人数少于董事会成员的三分之一，根据《公司 法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 及《公司章程》等相关规定 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人张志敏,已充分了解并同意由提名人山西潞安环保能源 开发股份有限公司董事会提名为山西潞安环保能源开发股份股 份有限公司第七届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人 具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任山西潞安 环保能源开发股份股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声 明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用): (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (九)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理 ...