第一条 为规范居然智家新零售集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理，提 高募集资金使用效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发 行股票注册管理办法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等法律、法规和规范性文件和《居然智家新零售集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投资 者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 本办法所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，子公司或者 受控制的其他企业也应遵守本办法。 居然智家新零售集团股份有限公司募集资金管理办法 （2025 年 11 月 11 日公司董事会审议通过） 第一章 总则 第四条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相关法律 法规 ...

居然智家新零售集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （2025 年 11 月 11 日公司董事会审议通过） 第一章 总则 1 第五条 未经公司董事会批准同意，公司任何部门和个人不得自行向外界泄露、报道、传送 涉及公司内幕信息及信息披露的有关内容；公司依法报送或披露的信息，严格按照证券监管有关 规定进行。 第六条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施 重大影响的参股公司应做好内幕信息管理、重大信息内部报告及对外报送、知情人登记报备工作， 在内幕信息依法披露前，不得公开或者泄露内幕信息、买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生 品种，不得利用该信息进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息的含义与范围 第七条 内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、财务或者对公司股票及 其衍生品种交易价格有重大影响的尚未在深交所网站和符合中国证监会规定条件的媒体上正式 公开披露的信息。 第一条 为规范居然智家新零售集团股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息及知情 人行为的管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中 华人民共和国公 ...

居然智家新零售集团股份有限公司 董事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2025 年 11 月 11 日公司董事会审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范居然智家新零售集团股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公 司"）董事及高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持 股份》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则（以 下简称"有关监管规则"），以及《居然智家新零售集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）（与前述规则合称"适用规范"）的有关规定，并结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 除本制度另有所述外，本制度适用于公司全体董事及高级管理人 ...

第二条 公司应确保职工在公司治理中享有充分的权利，对工资、福利、劳动安全 卫生、社会保险等涉及职工切身利益的事项，通过职工代表大会、职工代表会议（以下 简称"职代会"）等民主形式听取职工的意见，关心和重视职工的合理需求。 居然智家新零售集团股份有限公司职工董事选任制度 （2025 年 11 月 11 日公司董事会审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范居然智家新零售集团股份有限公司（以下简称"公司"）职工董事 的选任及履职，提升公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管 理委员会发布的《上市公司章程指引》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则（以下 简称"有关监管规则"），以及《居然智家新零售集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际，制定本制度。 第三条 本制度所称职工董事，是指按照《公司章程》确定的人数，由公司职工通 过职代会或者其他形式民主选举产生，进入董事会，代表职工参与公司决策和监督的董 事 ...

居然智家新零售集团股份有限公司独立董事制度 （2025 年 11 月 11 日公司董事会审议通过） 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司及其主要股东、实 际控制人不存在直接或间接利害关系，或其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或个人的 影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、《公 司章程》及本制度的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 1 名会计专业人 士。 以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业知识和经验，并 至少符合下列条件之一： （一）具有注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位； 1 （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全 职工作经验。 第一章 总则 第一条 为了进一步完善居然智家新零售集团股 ...

居然智家新零售集团股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 11 月 11 日公司董事会审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强和规范居然智家新零售集团股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，提高内部审计质量，防范和控制风险，提升公司治理水平，根据《中华人 民共和国审计法》、《审计法实施条例》、《企业内部控制基本规范》、《中国内部审 计准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称被审计单位，是指公司各内部机构或者职能部门、全资或控股 子公司以及对公司具有重大影响的参股公司（以下简称"各单位"）及其管理人员和员 工。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内部控制、 风险管理的有效性、财务信息的真实性、完整性以及经营活动的效率、效果等所开展的 一种独立、客观的确认和咨询活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）、高级管理人员及全体员工实施的，旨在为实现下列目标提供合理保 证的过程： （一 ...

居然智家新零售集团股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2025 年 11 月 11 日公司董事会审议通过） 第一章 总则 第一条 为强化居然智家新零售集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对经营管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会颁布的《上市公 司治理准则》等有关法律、行政法规、规范性文件及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）规 定以及《居然智家新零售集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司董事会 特设立审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，是董事会下属的 专门委员会，向董事会负责，主要负责公司内部审计核查、外部审计的沟通、监督工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由五名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立董事应当 过半数，委员中至少有一名独立董事为符合深交所要求的会计专业人士，并由董事会审议通过人 选。职工董事可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会委员（以下简称"委员"）由 ...

居然智家新零售集团股份有限公司 董事会提名和薪酬考核委员会实施细则 （2025 年 11 月 11 日公司董事会审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范居然智家新零售集团股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员 产生、优化董事会组成，进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考 核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司治理准则》等有关法律、行政法 规、规范性文件及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）规定及《居然智家新零售集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立 提名和薪酬考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 提名和薪酬考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，是 董事会下属的专门委员会，主要负责本实施细则第九条规定的、有关公司董事、高级管 理人员提名及薪酬考核的相关事项。 第三条 本实施细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事；高级管理人员是指首 席执行官（CEO）、执行总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书以及其他由董事会聘任为 公司高级管理人员的人员。 第 ...

居然智家新零售集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 11 月 11 日公司董事会审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强居然智家新零售集团股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息依法及时传递、归集和有效管理，确保公司信息 披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件和《居然智家新零售集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"，是指对公司股票及其衍生品种的交易价格可能 或已经产生较大影响的信息。 第三条 本制度所称"信息报告义务人"，包括公司控股股东、实际控制人、持有 公司 5%以上股份的股东、公司的董事、高级管理人员、各部门、分支机构负责人及公司 子公司（包括全资子公司、控股子公司）和公司能够对其实施重大影响的参股公司（以 下简称"参股公司"）负责人及其他因 ...

投资者关系管理制度 居然智家新零售集团股份有限公司 （2025 年 11 月 11 日公司董事会审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范公司投资者关系管理工作，进一步加强公司与投资者和潜在投资 者（以下统称"投资者"）之间的有效沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公 司和投资者之间长期、稳定的良性关系，促进公司完善治理，提高公司质量，提升公司 的投资价值，在投资者对公司的了解和认同的基础上，实现公司价值最大化和股东利益 的最大化，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司投资者关系管 理工作指引》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升 上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的 相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则 ...