浙江三花智能控制股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步规范浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用，促进提高上市公 司质量，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《浙江三花智能控制股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定并结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券 交易所业务规则、公司股票上市地监管机构 ...

浙江三花智能控制股份有限公司 首席执行官工作细则 浙江三花智能控制股份有限公司 首席执行官工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）首席执 行官等高级管理人员职责、权限，规范其履行职责的行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《上市公司治理准则》等法律法规、规 范性文件、公司股票上市地证券监管规则，以及《浙江三花智能控制股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），制订本细则。 第八条 公司首席执行官等高级管理人员的聘任，应严格按照有关法律、法 规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》的规定进行。任 何组织和个人不得干预公司高级管理人员的正常选聘程序。 - 1 - 浙江三花智能控制股份有限公司 首席执行官工作细则 第二章 任职资格和任免程序 第九条 首席执行官任职，应当具备下列条件： 第二条 本细则适用于首席执行官等高级管理人员。 第三条 本细则所称高级管理人员，包括首席执行官、总裁、总工程师、财 务总监、董事会秘书和《公司章程》规定的其他人员。 第四条 公司设首席执行官一名，由董事会聘任或解聘；设总裁、总工程师、 财务 ...

浙江三花智能控制股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 浙江三花智能控制股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公 司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、香港《证券及期 货条例》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(以下简称"《联交所上市 规则》")等有关法律、法规规范性文件、公司股票上市地证券监管机构(以下简称"证 券监管机构")和公司股票上市地证券交易所(包括深圳证券交易所、香港联合交易 所有限公司，以下合称"证券交易所")相关规则以及《浙江三花智能控制股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度的适用范围：公司各部门、分公司、控股子公司及上市公司能 够对其实施重大影响的参股公司，公司董事、高级管理人员及可以接触、获取 ...

浙江三花智能控制股份有限公司 募集 资金管理制度 浙江三花智能控制股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等有关法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应当负责建立健全募集资金管理制度，并确保该制度的 有效执行。募集资金管理制度应当对募集资金专户存放、管理、使用、改变用 途、监督以及募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施、 信息披露程序和责任追 ...

第三条 本制度适用于公司及控股子公司进行委托理财。 第二章 管理原则 浙江三花智能控制股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为加强与规范浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公 司"）委托理财业务的管理，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维 护公司及股东利益，依据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 7 号——交易与关联交易》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下 简称"《香港上市规则》"）等法律、行政法规、规范性文件及《浙江三花智能控 制股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、 保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财 产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 浙江三花智能控制股份有限公司 委托理财管理制度 第四条 公司委托理财业务应坚持"规范运作、防范风险 ...

浙江三花智能控制股份有限公司 利益冲突管理制度 浙江三花智能控制股份有限公司 利益冲突管理制度 第一章 总则 第一条 为切实防范浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员与公司之间的利益冲突，促进公司业务的规范发展，防止损害 公司及股东利益的行为发生，根据《浙江三花智能控制股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》及《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司的董事、监事（如适用，下同）、 高级管理人员。 第二章 利益冲突的定义和内容 第三条 所谓利益冲突，是指当公司董事、监事、高级管理人员在履行公司 职务所代表的公司利益与其自身的个人利益之间存在冲突，可能损害公司及股东 利益的情形。 第四条 利益冲突主要包括以下情形： （一）本人或其关联/关连人士拥有其他公司的权益（有关关联/关连人士和 关联/关连交易的定义，请见公司《关联交易管理办法》）： 3、公司股票上市地上市规则规定的其他关联/关连交易。 （三）本人与公司竞争方之间存在聘任关系或活动： 1、持有与公司存在竞争关系的公司的任何权益，但通过 ...

浙江三花智能控制股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 第一条 为了进一步建立健全浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》（以下简称 "《香港上市规则》"）及《浙江三花智能控制股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司 董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理 人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由至少三名董事组成，其中独立非执行董事应当过 半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立非执行董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任 ...

浙江三花智能控制股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 浙江三花智能控制股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作水 平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信息披露责任 人的问责力度，提高年报的信息披露质量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件及《浙江三花智能控制股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的年报信息披露责任人包括公司董事、高级管理人员、各子 公司负责人、控股股东、实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报编制、信息披露相关的其他人员在 年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未 勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生重大差错，应当按照本制度的规 定追究其责任 ...

浙江三花智能控制股份有限公司 对外投资管理制度 浙江三花智能控制股份有限公司 对外投资管理制度 第一章总则 第一条 为加强浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资活 动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对 外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法规、规范性文件和 《浙江三花智能控制股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的相关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活 动。 第三条 公司对外投资事项包括但不限于： 第四条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司（以下统称"子公司" ）的一切对外投资行为。公司参股的企业发生的本制度所述对外投资事项，可能对公 司股票、债券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当参照本制度的规定 履行相应的审批程序后，再 ...

浙江三花智能控制股份有限公司 重大信息内部报告制度 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的有关人员和部门，应及时将有关信息向董事长和董事会秘书进行 报告，并保证提供的相关资料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。董事会秘书对上报的重大信息进行分析和判断，如按规定需要履行 信息披露义务的，董事会秘书应及时向董事会报告，提请董事会履行相应程序并 对外披露的制度。 第三条 本制度适用于公司、控股子公司及参股公司。 第二章 重大信息报告义务人 第四条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员； 浙江三花智能控制股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）重大信 息内部管理，加强重大信息内部保密工作，维护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所上市公司 自律 ...