华图山鼎设计股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失 误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现华图山鼎设计股份有限公司（以下 简称"公司"）资产的保值增值，根据法律、法规和相关规定及《华图山鼎设计 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以现金、实物资产和无形资产等 作价出资、进行的各种形式的投资活动。 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指在法律、法规允许的范围内公司购入的能随时变现且持有时 间不超过一年（含）的投资，包括各种股票、债券、基金或其他有价证券；长期 投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债 券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司 实体或开发项目； （三）向控股或参股企业追加投资； （一）符合国家产业政策，符合公司的经营宗旨，符合《公司章 ...

华图山鼎设计股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事程 序，保证董事会落实股东会决议，提高董事会的工作效率和科学决策水平，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规、规范性文件和《华图山 鼎设计股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况 制定本议事规则。 第二章 董 事 第二条 公司董事会由 12 名董事组成，其中独立董事 4 名，职工董事 1 名，设董 事长 1 人。 第三条 公司董事会设 4 名独立董事。独立董事的有关职权和履职的事项依照本公 司《独立董事工作制度》的有关规定执行。 第四条 凡有《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，不得担任董事。 第五条 董事由股东会选举或更换，并可在任期届满前由股东会解除其职务。董事 每届任期不得超过三年。董事任期届满，可连选连任。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及 时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公 司章程》的规定，履行 ...

第一条 为加强华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司的 管理，规范公司运作机制，确保子公司规范、高效、有序的运作，确保公司合并 财务报表的真实可靠，切实维护公司和投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规章和《华图山鼎设计股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 华图山鼎设计股份有限公司 子公司管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第二章 定义及基本原则 第二条 本制度所称子公司是指被公司控制的全资子公司和控股子公司。控 股子公司指公司持有其50%以上的股份，或者持股50%以下（含50%）但能够决 定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公 司。 第三条 子公司管理的基本原则： （一）建立有效的控制机制，加强风险控制，提高公司整体运行效率和抗风 险能力。 （二）公司依据国家相关法律法规和规范性文件对公司规范化运作及资产控 制的要求，行使对子公司的股东权利和管理权，依法享有投资收益、重大事项决 策的权利；并负有对子公司指导、监督等义务。 （三）子公司的发展战略与规划须服从公司的整 ...

华图山鼎设计股份有限公司 总经理工作细则 （2025年 12 月修订） 第一章 总 则 （1）应当遵守法律、法规和《公司章程》的规定，履行诚信和勤勉的义务； （2）履行职责应当符合公司和全体股东的最大利益，以合理的谨慎、注意 和应有的能力在其职权和授权范围内处理公司事务，不得利用职务便利，从事损 害公司和股东利益的行为； （3）应当严格执行董事会相关决议，不得擅自变更、拒绝或消极执行董事 会决议。如情况发生变化，可能对决议执行的进度或结果产生严重影响的，应及 时向董事会报告； （4）应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件及 进展变化情况，保障董事和董事会秘书的知情权。 第二章 总经理的聘任 第四条 公司总经理由董事长提名，董事会聘任。副总经理、财务总监由总 经理提名，董事会聘任。公司董事可兼任总经理及其他高级管理人员，但兼任公 1 第一条 为适应现代企业制度的要求，促进公司经营管理的制度化、规范化、 科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，根据《中华人民共和国公司 法》等法律法规、规范性文件和《华图山鼎设计股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）等的规定，特制定总经理工作细则。 ...

华图山鼎设计股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为保证华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和 非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》及《华图山鼎设计股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，结合公司实际情况，制订 本制度。 第二条 本办法适用于公司及其控股子公司（本制度所称控股子公司是指公司持 有其50%以上的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议 或其他安排能够实际控制的公司）。 第三条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第四条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵循平 等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第五条 关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则，关联交易的价格原则上 不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。 第六条 董事会应当准确、全面识别公司的关联方和关联交易，重点审议关联交 易的必要性、公 ...

华图山鼎设计股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内 部报告管理，明确公司重大信息内部报告的方法和流程，确保公司合法、真实、 准确、完整、及时、公平地披露重大事件的相关信息，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律、法规、规范性文件以及《华图山鼎设计股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息是指所有可能对公司股票及其衍生品交易价 格或者投资决策产生重大影响的信息。 第三条 公司重大信息内部报告制度是指按照法律法规规定，负有报告义务 的有关人员及相关公司（含公司及所属子公司）对可能发生或已经发生的法律法 规规定的重大信息，应在第一时间将相关信息向公司董事长和董事会秘书报告的 制度。 第四条 本制度所称重大信息报告义务人包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门以及子公司的负责人； （ ...

华图山鼎设计股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 （2025年 12 月制定） 第一章 总则 第一条 华图山鼎设计股份有限公司(以下简称"公司")为了更好地调动董 事及高级管理人员工作的积极性和创造性，建立与公司相适应的激励约束机制， 提高企业经营管理水平和提升公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《华图山鼎设计股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于下列人员： （一）公司董事，包括非独立董事、独立董事； （二）公司的高级管理人员，具体范围以《公司章程》为准。 第三条 公司董事和高级管理人员的薪酬由基本薪酬、绩效薪酬和中长期激 励收入等组成，其中绩效薪酬占比原则上不低于基本薪酬与绩效薪酬总额的50%。 （二）体现权责对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符； （三）体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相符； （四）体现激励与约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核挂钩、与奖 惩挂钩； （五）体现公开、公正、透明的原则，根据目前的实际收入水平，参照同行 业和同地区上市公司的标准，保持公司薪酬的吸引力和 ...

华图山鼎设计股份有限公司 控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员 对外发布信息行为规范制度 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为规范华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、 实际控制人、董事、高级管理人员对外发布信息行为，确保信息披露的真实、 准确、完整、及时和公平，切实维护股东利益，提高信息披露质量，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《华图山鼎设计股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本规范适用于公司的控股股东、实际控制人、董事及高级管理人员。 第三条 当出现、发生或者即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价 格产生较大影响的情形或者事件时，负有报告义务的责任人应当及时向董事长 或董事会秘书报告，经董事会秘书确认后按照《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》及公司《信息披露管理制度》的规定及时公告。相关责任人应当配合 董事会秘书在信息披露方面的相关工作。 第五条 控股股东、实际控制 ...

华图山鼎设计股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事 及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规 范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、法规、规范性文件 和《华图山鼎设计股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本工作制度。 第二条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及公司主要股东、实 际控制人或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项存 在影响其独立性的情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立 性情形的，应及时通知公司并提出辞职。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 任职资格 第四条 ...

华图山鼎设计股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为规范华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证 财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《华图山鼎设 计股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务 所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选聘进行会计报表审计等 业务的会计师事务所（以下简称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。选聘 其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）全体过半数同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股东 会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司 ...