Core Points - The article outlines the management system for the resignation of directors and senior management at Yingke Recycling Resources Co., Ltd, aiming to ensure stable corporate governance and protect shareholders' rights [1][2][3] Group 1: General Provisions - The system applies to all directors (including independent directors) and senior management personnel regarding their resignation, term expiration, dismissal, and other circumstances leading to actual departure [1] - The resignation of directors must be submitted in writing to the board, becoming effective upon receipt, with disclosure required within two trading days [1][2] Group 2: Resignation Circumstances and Effectiveness - Directors can resign before their term ends, and if a director's resignation leads to a board composition below the legal minimum, the original director must continue to fulfill their duties until a new director is elected [1][2] - The company must complete the election of a new director within 60 days if a resignation affects the board's legal composition [1][2] Group 3: Responsibilities and Obligations - Directors and senior management must complete handover procedures within five working days after resignation, including the transfer of all company documents and materials [3][4] - The obligations of loyalty and confidentiality continue for one year after the end of their term, and they must cooperate with the company in post-resignation audits [4][5] Group 4: Accountability Mechanism - Directors and senior management are liable for damages caused to the company due to violations of laws or company regulations during their tenure, and this liability does not cease upon resignation [5][6] - The board must review any claims against departing directors for unfulfilled commitments or other breaches of duty [6][7]

英科再生资源股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强英科再生资源股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《英科再生资源股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》），并参照《企业内部控制基本规范》等相关法律、行政法规、部门规章的规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）确保国家法律、法规、规章和公司内部规章制度的贯彻执行； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回馈； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司应按照本制度的要求及有关主管部门的相关内部控制规定，根 据自身经营特点和所处环境，制定内部控制制度。 （三）事项识别：公司管理层对影响公司目标实现的内外事件进行识别，分 清风险和机会。 （四）风险评估：公司管理层对影响其目标实现的内 ...

英科再生资源股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范英科再生资源股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《英科再生资源股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指以公司货币资金或实物、股权、债权、 无形资产等非货币资产由公司单独或由公司与第三方进行合资或合作经营以获 取利润为目的的投资行为。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短 期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资， 包括各种股票、债券、基金、分红型保险等。 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资， 包括债券投资、股权投资和其他投资等。 第五条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司（以下统称 "子公司"）的一 ...

英科再生资源股份有限公司 对外担保决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范英科再生资源股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行 为，控制和防范财务风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国民法典》《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）等有关法律法规、规章制度以及《英科再生资源股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人所 负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任 的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产生的 债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第四条 本制度适用于公司、公司控股子公司以及对本公司有重要影响的参股公 司（以下统称"子公司"）。公司子公司发生的对外担保，按照本制度执行。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保 风险。 第二章 对外担保的审批权限 第六条 公司作出任何对外 ...

英科再生资源股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范英科再生资源股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，按照《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息 披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定， 以及《英科再生资源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《英科再 生资源股份有限公司信息披露管理制度》等规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照本制度及上海证券交 易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人 档案的真实、准确和完整，并按照要求及时报送。董事长为主要责任人，董事会 秘书负责公司内幕信息的登记入档和报送工作，董事会办公室为公司内幕信息的 监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。董事长与董事会秘书应当对内 幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 未经董事会 ...

英科再生资源股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范英科再生资源股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免业务的办理，督促公司依法合规地履行信息披露义务，根据《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露暂缓与豁免 管理规定》（以下简称"《暂缓豁免规定》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、 法规、部门规章、规范性文件及《英科再生资源股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司按照《证券法》《暂缓豁免规定》《科创板上市规则》《规范运 作指引》及其他相关法律、法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免 业务的，适用本制度。 第三条 公司应当披露的信息存在《暂缓豁免规定》《科创板上市规则》《规 范运作指引》及上海证券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披 露的情形的，可以无须向上海证券交易所申请，由信息披露义务人自行审慎判断， ...

英科再生资源股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高英科再生资源股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作水平，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性与及时性，提高年报信 息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理 办法》、《上市公司治理准则》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《科创板上市规则》"）等法律、法规、规范性文件和《英科再生资源股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情 况，制定本制度。 责人和子公司负责人有义务将年度报告需披露的信息及时向上述人员报告。 第七条 公司董事、高级管理人员应当对公司年度报告信息披露的真实性、 准确性、完整性、及时性、公平性负责并承担披露差错的后果。 第三章 年报信息披露重大差错的责任追究 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行 职责、义务以及其他个人原因，导致公司年报信息披露出现重大差错，对公司造 成重大经济损失或不良社会影响时的追究与处 ...

英科再生资源股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范英科再生资源股份有限公司（以下简称 "公司"）募集资 金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件 及《英科再生资源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金应当投资于科技创 新领域，促进新质生产力发展。 《监管规则适用指引——上市类第 1 号》对科创公司发行股份、可转换公司 债券购买资产并募集配套 ...

英科再生资源股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强英科再生资源股份有限公司（以下简称"公司"）内部管 理和控制，促进公司内部各管理层行为的合法性、合规性，保护公司及股东的利 益，依据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、中 国内部审计准则及公司各项规章制度和《英科再生资源股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本规定所称内部审计，是指公司内部设立的审计部，通过独立客观 的监督和评价活动，对企业各项业务活动、财务收支及内部控制的适当性、真实 性、合法性和有效性进行审查、评价和咨询，对公司决策、决议、决定的落实情 况进行检查，并提出富有建设性的审计建议和意见，确保公司经营目标的实现。 第二章 审计机构和审计人员 第三条 公司设审计部,是公司董事会审计委员会的专门工作机构。审计部 在公司董事会的领导下，依照国家法律、法规，独立行使内部审计监督权，向董 事会负责并报告工作。在审计业务方面，直接接受公司董事会审计委员会的领导， 并对董事会审计委员会负责。 第四条 公司各职能部门要支持审计部的工作，提供必要的工作条件，并自 ...

英科再生资源股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高英科再生资源股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露质量，规范公司的信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》、《科创板上市公司持续监 管办法（试行）》等法律、法规、规范性文件以及《英科再生资源股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关制度规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指公司将对公司股票及其衍生品种交易价 格可能产生较大影响而投资者尚未得知的信息，在规定的期限内，通过指定的媒 体，以规定的方式向社会公众公布，并按照规定报送证券监管部门。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第一节 基本原则 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资 ...