江苏连云港港口股份有限公司 第一条 为健全江苏连云港港口股份有限公司信息使用管理制度，加强对外 部信息使用人的管理，维护信息披露的公平原则，依据《公司法》、《证券法》、 《公司章程》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》等法律法规以及《公司信息披露管理制度》的规定，特制定本制度。 江苏连云港港口股份有限公司 第二条 公司的董事、高级管理人员应当遵守信息披露管理制度的要求，对 公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 外部信息使用人管理制度 第三条 公司董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、公 司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任何 形式、任何途径向外界或特定人员泄露定期报告、临时报告的内容，包括但不限 于业绩说明会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 第四条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应 拒绝报送。 第六条 公司对外部单位报送信息时，需要将报送的外部单位相关人员作为 内幕知情人登记在案备查。 第五条 公司应严格执行对外部单位报送信息的各项管理规定。公司需向外 部单位报送年度报告等相关信息时， ...

江苏连云港港口股份有限公司 防止大股东及关联方占用上市公司资金专项制度 二〇二五年六月修订 1 江苏连云港港口股份有限公司 防止大股东及关联方占用上市公司资金专项制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范江苏连云港港口股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，防止发生大股东及关联方占用上市公司资金的行为，进一步健全 防范大股东资金占用的长效机制，保护公司、股东及其他利益相关人的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司治理准则》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件（以下统称法律法规）和《江苏连云港港口股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占公司利 益。公司大股东应严格依法行使出资人的权利，对公司和公司社会公众股股东 负有诚信义务，不得通过资金占用等方式损害公司利益和社会公众股股东的合 法权益。 第三条 纳入公司 ...

江苏连云港港口股份有限公司 信用（合同）管理制度 第四节 考核与奖励 第一章 总则 第二章 法律法规学习制度及授权委托书管理制度 第一节 法律法规学习制度 第二节 授权委托书管理制度 第三章 信用（合同）管理机构人员岗位责任制度 第一节 法定代表人主要职责 第二节 信用（合同）管理机构职能 第三节 合同管理人员制度及岗位职责 第四章 合同签订前的审查制度 第一节 合同签订前的审查制度 第二节 合同审批权限、印章管理制度 第五章 合同签订、履行、变更和解除制度 第一节 合同签订制度 第二节 合同履行制度 第三节 合同的变更、解除制度 第六章 客户授信与年审评价制度 第七章 信用（合同）档案建立与管理制度 第八章 失信违法行为责任追究制度 第九章 附则 第一章 总 则 第一条 为规范江苏连云港港口股份有限公司（以下简称"公司"）合同管 理，有效防范和降低经营风险，促进企业依法经营管理，根据《中华人民共和国 民法典》及其它有关法律、法规并结合公司实际情况，特制定《江苏连云港港口 股份有限公司信用（合同）管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称合同是指公司及所属的分公司、全资子公司、参控股子 公司相互之 ...

江苏连云港港口股份有限公司 董事会秘书工作制度 二〇二五年六月修订 江苏连云港港口股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为提高公司治理水平，规范董事会秘书的选任、履职、培训和考核 工作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范 性文件（以下统称法律法规）和《江苏连云港港口股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，制定本工作制度。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、 勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。上海证券 交易所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披 露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 第二章 选 任 第四条 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原任 董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一名董事或者高级管理人 员代行董事会秘书的职责并公告 ...

江苏连云港港口股份有限公司 计划管理制度 江苏连云港港口股份有限公司 计划管理制度 二〇二五年六月修订 第一章 总则 第一条 为进一步加强计划控制与监督，促进计划的执行，更好地发挥计划 管理在经济活动中的重要作用，依据《江苏连云港港口股份有限公司章程》特制 定本管理制度。 第二条 计划管理原则 1.统一计划与分级管理相结合； 2.统一性与灵活性相结合； 3.实事求是，量力而行。 第三条 计划管理内容 公司计划管理主要内容包括投资计划和经营计划。 1.投资计划包括公司及所属分公司、全资子公司、控股子公司（不含境外公 司）进行的"资产类投资"、"股权类投资"（不包括金融产品及其衍生品投资） 及"主要设施设备维修"等计划。 本制度所称"主要设施设备维修"是指单项价值在 5 万元以上（含 5 万元） 的码头、堆场、港池、仓库、房屋等建构筑物以及各类生产和非生产类设备的维 修。 2.经营计划包括公司年度经营计划、公司专项计划（生产计划、财务计划、 人力资源计划），以及下属公司经营计划等。 第二章 计划管理与分工 第四条 建立计划管理的体系。公司计划由公司统筹，公司各单位负责本单 位的计划工作，公司计划管理部门，具体负责 ...

江苏连云港港口股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 江苏连云港港口股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二五年六月修订 1 第四条 所有对外担保均由公司统一管理，未经公司董事会（或股东会）批 准，公司及子公司不得对外提供担保，也不得相互提供担保。 第五条 公司对外提供担保，应当采取反担保等必要的防范措施。 第六条 公司对外担保须按程序经董事会、股东会审议批准。股东会或者董 事会对担保事项做出决议时，与该担保事项有利害关系的股东或者董事应当回 避表决。 第一条 为维护投资者的利益，规范江苏连云港港口股份有限公司（以下简 称"公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定发展， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治 理准则》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件 （以下统称法律法规）和《江苏连云港港口股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公 ...

江苏连云港港口股份有限公司 募集资金使用管理办法 二〇二五年六月修订 1 江苏连云港港口股份有限公司 募集资金使用管理办法 第五条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 2 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操 控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第一条 为规范江苏连云港港口股份有限公司（下称：公司）募集资金的使 用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，保证公司募集资金 存储、使用和管理的有效控制，对募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督 和责任追究以及募集资金的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露 要求等内容进行明确规定，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司募集资金监管规则》 《上海证券交易所监管指引第 1 号--规范运作》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件（以下统称法律法规）和《江苏连云港港口股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 ...

江苏连云港港口股份有限公司 内部控制管理制度 二〇二五年六月修订 1 江苏连云港港口股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范和加强江苏连云港港口股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司高质量发展， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制基 本规范》及其配套指引、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第１号——规 范运作》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是由公司董事会、管理层和全体员工实施的， 旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第三条 公司建立与实施内部控制，遵循下列原则： 第六条 公司根据国家有关法律法规和公司章程，建立规范的法人治理结构 和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责 分工和制衡机制。其中： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企 业及其所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制 ...

江苏连云港港口股份有限公司 投资管理制度 江苏连云港港口股份有限公司 投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏连云港港口股份有限公司（以下简称"公司"）的投资 行为，防范投资风险，保障投资安全，提高投资效益，维护股东权益，依照《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规 则》等法律、法规、规范性文件的相关规定，结合《江苏连云港港口股份有限公 司章程》及公司实际情况，特制定《江苏连云港港口股份有限公司投资管理制度》 （以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称"投资"，包括公司及公司子公司对内投资和对外投资。 对内投资是指为扩大生产经营规模、提高产品和服务质量而进行的固定资产、无 形资产、重大技改和更新项目、新产品开发等投资；对外投资是指股权投资、金 融资产投资、合作联营、租赁经营等各种形式的投资。 第三条 投资应当遵循以下基本原则： （一）遵守国家法律、法规和《公司章程》的有关规定； （二）维护公司和全体股东的利益，争取效益的最大化； （三）符合公司的发展战略及国家产业政策，发挥和加强公司的竞争优势； 二〇二五年六月修订 （四）采取审慎态度，规模适度，量力而行，对实施 ...

江苏连云港港口股份有限公司 股东以及董事和高级管理人员持有本公司股份及变动专项管理制度 二〇二五年六月修订 1 江苏连云港港口股份有限公司 股东以及董事和高级管理人员持有本公司股份及变动专项管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对公司股东以及董事和高级管理人员等主体所持本公司股份 及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上市公司董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所股票 上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持 股份》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）和 《江苏连云港港口股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 制定本制度。 第二条 公司股东以及董事和高级管理人员等所持本公司股份，是指登记在 其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 上述主体从事融资融券交易的，还 ...