湘潭电化科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范公司内部审计工作，建立健全内部审计制度，提升内部审计 工作质量，充分发挥内部审计作用，根据《中华人民共和国审 计法》《中华人民 共和国审计法实施条例》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，结合公司实 际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对本公司及各 子（分）公司财务收支、经济活动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、 评价和建议，以促进公司完善治理、实现目标的活动。 第三条 本制度规定了公司内部审计机构及审计人员的职责与权限、内部审 计的工作内容及程序，审计结果运用和责任追究，是公司开展内部审计工作的规 范性文件。 第四条 内部审计机构和内部审计人员从事内部审计工作，应当严格遵守有 关法律法规、内部审计工作规定和内部审计职业规范，忠于职守，做到独立、客 观、公正、保密。 内部审计机构和内部审计人员不得参与可能影响独立、客观履行审计职责的 工作。 第五条 本制 ...

湘潭电化科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者之间的沟通，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进投资者 对公司的了解，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— 主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规章及《公司章程》的规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展 ...

湘潭电化科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为充分发挥审计委员会对湘潭电化科技股份有限公司（以下简称 "公司"）财务信息、内部控制、内外部审计等工作的监督作用，健全公司内部 监督机制，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司审计委员会工作指引》 《湘潭电化科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制以及行使《公司法》规定 的监事会的职权。 第二章 审计委员会的设立与运行 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事过半数,委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中的会计专业 人士担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报 ...

湘潭电化科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务， 保护投资者的合法权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披 露事务管理》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等有关法律、法规、规 范性文件以及《公司章程》、公司《信息披露管理制度》的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第五条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密 商务信息（以下统称"商业秘密"），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露 的，可以暂缓或者豁免披露： 第二条 公司按照《股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关业务规则的 规定，办理信息披露暂缓及豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司自行审慎判断应披露的信息是否符合《股票上市规则》及深圳 证券交易所其他业务规则规定的暂缓、豁免情形，并采取有效措施防止暂缓或豁 免披露的信息泄露，接受深圳证券交易所有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监 管。 ...

第三条 本工作细则所称董事是指在本公司领取薪酬的非独立董事，高级管 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及《公司章 程》规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董 事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 湘潭电化科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《湘潭 电化科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构,对董事会负责并 报告工作，主要负责制定公司董事、高级管理人员考核标准并进行考核，制定、 审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委 ...

湘潭电化科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为加强对湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司董事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10号—股份变动管理》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东 及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规及规范性文件及《公司章程》等有 关法律、法规，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份；公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的， 其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）监管 规则以及公司章程中关于股份变动的限制性规定。 公司董事、高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变 ...

湘潭电化科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，加强公司担保管理，有效控制担保风险，保护公司财务安全和股东合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文 件的规定以及《公司章程》的规定，制定本办法。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）。 第五条 子公司对外担保，适用本制度的相关规定。 第二章 一般原则 第六条 公司对外担保应当遵循下列一般原则： （一）遵守相关法律、行政法规、规范性文件之规定； （二）公司对外担保原则上要求被担保人提供反担保（为子公司提供担保除 外），且反担保的提供方应当具有实际承担能力且反担保具有可执行性； （三）公司应当审慎对待对外担保，严格控制对外担保产生的债务风险，对 任何强令公司为他人提供担保的行为应当予以拒绝； （ ...

湘潭电化科技股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为规范湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 管理，提高募集资金的使用效率和效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司募集资金监管规 则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交 易的可转换公司债券、公司债券、权证等），向投资者募集并用于特定用途的资 金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。公司应当真实、准确、完整地披 露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时， 应当及时公告。 募集资金投资境外项目的，公司及保荐人应当采取有效措施，确保投资于境 外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资 ...

湘潭电化科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司 信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关 规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度是指当发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交 易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员 和部门（包括各子公司），应及时将有关信息向公司董事会和董事会秘书进行报 告。公司董事会秘书应对上报的重大信息进行分析和判断，如按规定需要履行信 息披露义务的，董事会秘书应及时向董事会报告、提请董事会履行相应程序并对 外披露。 第三条 本制度适用公司及下属控股子公司。本制度所述报告义务人系按照 本制度规定负有报告义务的有关人员或公司，包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门、控股子公司负责人、董事和高级管理人 ...

湘潭电化科技股份有限公司 反舞弊管理制度 第一章 总 则 第一条 为防治舞弊，加强湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理和内部控制，维护公司和股东的合法权益，降低公司风险，根据《企业内部 控制基本规范》及其他有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 反舞弊工作的宗旨是规范公司管理层及所有员工的职业行为，严格 遵守相关法律法规、职业道德及公司规章制度，防止损害公司及股东利益的行为 发生。 第三条 本制度适用于公司及下属子公司（分公司）。 第二章 舞弊的概念及形式 第四条 本制度所称舞弊，是指公司内、外人员为谋取自身利益，采用欺骗 等违法违规手段，谋取个人不正当利益，损害公司正当经济利益的行为；或谋取 不当的公司经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。有下列情形之一 者属于舞弊行为： （六）伪造、变造会计记录或凭证，在财务会计报告和信息披露等方面出现 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等； （七）泄露公司的商业秘密或技术秘密； （八）董事和高级管理人员玩忽职守、滥用职权； （九）其他损害公司和股东经济利益的舞弊行为。 第五条 谋取不当的公司经济利益的舞弊，是指公司内部人员为使公 ...