董事会战略委员会工作细则 派林生物 派斯双林生物制药股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 目 录 第一章 总则 第二章 战略委员会的产生和组成 第三章 战略委员会的职责权限 第四章 战略委员会的工作程序 第五章 战略委员会的议事规则 第六章 附则 董事会战略委员会工作细则 派林生物 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，向董事会负责并报告 工作。主要负责研究公司长期发展战略，对重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 战略委员会的产生和组成 第三条 战略委员会由五名董事组成，其中两名为独立董事。 战略委员会委员由公司董事长、二分之一以上的独立董事或者全体董事三分之 一以上提名，并由董事会过半数选举产生。经公司董事长、二分之一以上的独立董 事或者全体董事三分之一以上提议，并经董事会过半数表决通过，可以罢免、更换 战略委员会委员。 第四条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任。 战略委员会召集人负责召集和主持委员会会议。战略委员会主任委员不履行或 无法履行职责时，由过半数的战略委员会成员共同推举一名委员召集和主持会议。 第五条 战略委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期届满可连选连任 ...

防范控股股东及关联方资金占用管理办法 派林生物 第一章 总则 第二章 防范控股股东及关联方资金占用的具体原则 第三章 责任和措施 第四章 责任追究及处罚 第五章 附则 防范控股股东及关联方资金占用管理办法 派林生物 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及关联方占用派斯双林生物制 药股份有限公司及其控股子公司（以下称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股 东、实际控制人及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下称《上市规则》）等法律法规、规范性文件 以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。经营性资金占 用是指控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销售、租赁和运输服务等生产 经营相关环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为控股股东、 实际控制人及关联方垫付的工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代控股 股东、实际控制人及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿直接或间接拆借给 控股股东、实 ...

筹资管理制度 派林生物 派斯双林生物制药股份有限公司 筹资管理制度 目 录 第一章 总则 第五章 附则 1 第二章 权益资本筹资 第三章 债务资本筹资 第四章 筹资风险管理 派林生物 筹资管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范派斯双林生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）筹 资行为，加强筹资管理和监控，降低资本成本，减少筹资风险，提高资金效益， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规 范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司的筹资行为。本制度所指的 筹资，包括权益资本筹资和债务资本筹资两种方式。 第三条 公司筹资活动应符合公司战略发展规划，应考虑筹资成本、资本 结构和偿债能力等因素。 第四条 董事会统一负责资金筹措的管理、协调和监督工作，公司发行股 票、债券有关的主要业务活动由公司董事会办公室、战略发展部、计划财务 部分别在各自的职责范围内协同办理。 第二章 权益资本筹资 第五条 权益资本筹资指通过发 ...

派林生物 董事会议事规则 派斯双林生物制药股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范派斯双林生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效率地履行职责，提高董事会规范运作 和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律法规、规范性文件以及 《公司章程》的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的意 见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定重大事项提案前，应当征求联席董事长意见，应当视需要征求总 经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 1 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 （八）《公司章程》规定的其他情形。 第六条 临时会议的提议程序 ...

内幕信息知情人登记制度 派林生物 派斯双林生物制药股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 目 录 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强派斯双林生物制药股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员泄露和利用内 幕信息进行内幕交易，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股 票上市规则》）等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事长为内幕信息管理工 作主要责任人；公司董事会秘书为内幕信息管理工作负责人，负责办理上市公司 内幕信息知情人的登记入档事宜；董事会办公室是公司信息披露管理、投资者关 系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。 第三条 未经公司董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、 报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像 ...

关联交易管理制度 派林生物 派斯双林生物制药股份有限公司 关联交易管理制度 目 录 1 第二条 公司的关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或义务的事项。 第三条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公 允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交 易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信 息披露义务。 第四条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等、自愿的原则； （二）公平、公开、公允的原则； （三）关联董事和关联股东回避的原则； 第一章 总则 第二章 关联人和关联交易的范围 第三章 关联交易价格的确定和管理 第四章 关联交易的程序与披露 第五章 回避表决 第六章 附则 关联交易管理制度 派林生物 第一章 总则 第一条 为保证派斯双林生物制药股份有限公司（以下称"公司"）与关联方 之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损 害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 ...

派斯双林生物制药股份有限公司 重大投资管理制度 目 录 1 第一章 总则 第二章 重大投资决策范围 第三章 重大投资的组织管理机构 第四章 重大投资审批权限及程序 第五章 决策的执行及监督检查 第六章 投资处置 第七章 信息披露与档案管理 第八章 附则 派林生物 重大投资管理制度 派林生物 第一条 为规范派斯双林生物制药股份有限公司（以下称"公司"）的重大经 营及投资（以下称"投资"）决策程序，建立系统完善的重大经营及投资决策机制， 确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实 际情况，特制定本制度。 第二条 公司重大投资应服从公司制定的发展战略，遵循合法、审慎、安全、 有效的原则，控制投资风险、注重投资效益。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。 第二章 重大投资决策范围 第四条 本制度所称"重大投资"包括下列事项： （九）与其他单位进行联营、合营、兼并收购或进行股权认购、收购转让等； （十）董事会、股东会认定的其他事项。 上述购买资产 ...

派林生物 股东会议事规则 派斯双林生物制药股份有限公司 股东会议事规则 目 录 第一章 总则 第五章 附则 1 第二章 股东会的召集 第三章 股东会的提案与通知 第四章 股东会的召开 派林生物 股东会议事规则 第一章 总则 （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； 第一条 为规范派斯双林生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保障 公司股东会能够依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会 规则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情 况，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》及《公司 章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 派林生物 派斯双林生物制药股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 目 录 第一章 总则 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第三章 追究责任的形式及种类 第四章 附则 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为了提高派斯双林生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息 披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律法规、 规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不 良社会影响时的追究与处理制度。 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计差错、其 他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异等 法规规定的情形。 第三条 公司有 ...

对外担保管理制度 派林生物 派斯双林生物制药股份有限公司 对外担保管理制度 目 录 1 第一章 总则 第二章 对外担保决策权限及审批 第三章 担保合同的审查和订立 第四章 对外担保的风险管理 第五章 对外担保的信息披露 第六章 附则 派林生物 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范派斯双林生物制药股份有限公司（以下称"公司"）对外担 保行为，有效控制公司对外担保风险，维护投资者的合法权益和保证公司的财务 安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司 规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的 实际情况，特制定本制度。 公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的，应当要求对方提供反 担保。 第六条 公司为其控股子公司、参股公司提供担保，该控股子公司、参股公 司的其他股东应当按出资比例提供同等担保等风险控制措施。该股东未能采取前 述风险控制措施的，公司董事会应当披露主要原因，并在分析担保对象经营情况、 偿债能力的基础上，充分说明该笔担保风险是否可控，是否损害公司利益等。 ...