来源：合规小兵 2025年公募基金销售业务监管处罚分析 本文对2025年公募基金销售业务处罚案例进行了统计和分析（本文将中国证监会及其派出机构行政处 罚、行政监管措施统称为监管处罚），总结公募基金销售业务监管处罚特点，以期为今后公募基金销售 机构及其从业人员履职提供警示，防范监管处罚风险。 一、处罚概况 根据中国证监会及其派出机构公开数据统计，公募基金销售机构及从业人员2025年共收到罚单88张。 从监管主体看，全部来自派出机构。 从处罚对象看，机构罚单51张，个人罚单37张，其中机构、个人"双罚"的有14家机构，涉及18位个人。 机构罚单中，公司层面14张，分支机构37张；个人罚单中分支机构负责人4张，从业人员33张。 从处罚措施看，出具警示函72张，其中机构36张，个人36张；责令改正13张，其中机构12张，个人1 张；责令增加内部合规检查次数1张，为机构罚单；暂停部分业务2张，均为机构罚单。 表1 | 处罚对象 | 机构 | | 个人 | | 合计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 措施类型 | 公司 | 分支机构 | 分支机构 负责人 | 从业人员 | ...