同花顺iFind数据显示，今年四季度以来，共有13家券商收到交易所及各地证监局罚单，涵盖上海证券、华福证券、华林证券、民生证券等。 从处罚事由来看，经纪及投行业务乃是重灾区，也有部分券商因场外衍生品业务、内部制度不完善等原因领罚。 | | | 四季度以来券商罚单情况 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 披露日期 | 被罚主体 | 涉及业务 | 处罚类型 | 处罚机构 | | 2025/11/14 | 上海证券有限责任公司瑞安塘下大道证券营业部 | 经纪 | 警示,记入诚信档案 | 浙江证监局 | | 2025/11/14 | 上海证券有限责任公司 | 经纪 | 警示,记入诚信档案 | 浙江证监局 | | 2025/11/14 | 华福证券有限责任公司 | 投行 | 警示,记入诚信档案 | 厦门证监局 | | 2025/11/7 | 财通证券股份有限公司 | 场外行生品 | 责令改正 | 浙江证监局 | | 2025/11/6 | 财通证券股份有限公司 | 投行 | 书面警示 | 上交所 | | 2025/11/4 | 金元证券股份有限公司福州祥坂街证券营业部 | 4 ...

今年四季度以来，有13家券商收到交易所及各地证监局罚单，包含上海证券、华福证券、华林证券、民 生证券、五矿证券等。 从处罚事由来看，经纪及投行业务是重灾区，也有部分券商因场外衍生品业务、内部制度不完善等原因 被罚。 浙江证监局指出，上海证券瑞安塘下大道证券营业部在2017年至2021年间，存在多名员工违反廉洁从业 规定的情况，反映出营业部廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞。营业部应当深刻吸取教训， 加强廉洁从业教育与宣导，强化合规管理，提升内控水平。上海证券对此负有管理责任，应当深刻吸取 教训，不断完善管理制度和内部控制举措，加强对业务和人员管理，提高合规管理水平。 一家营业部有4人因违反廉洁从业规定同时被开罚单，同时营业部与母公司双双被罚，处罚力度较为罕 见。 事实上，加强廉洁从业管理成为近期监管重点。从制度上来看，今年3月，中证协发布了《证券公司文 化建设实践评估指标（2025年修订稿）》，加强廉洁从业管理成为此次修订的核心之一，明确将廉洁从 业作为人员考核与晋升必考察内容的公司方可加分。同时，今年8月，证监会修订《证券公司分类评价 规定》，也持续突出廉洁从业监管。 证券时报记者注意到，四季度以来经 ...

Group 1 - The Guangxi Securities Regulatory Bureau issued a warning letter to Foshan Jinkong Futures Co., Ltd. Nanning Branch for failing to include integrity assessment in the performance evaluation of marketing staff, violating regulations [1] - The warning letter is part of administrative supervision measures, and the branch is required to improve internal compliance management and submit a written report within 30 days [1] - The company has the option to appeal the decision within 60 days or file a lawsuit within six months [1] Group 2 - Foshan Jinkong Futures Co., Ltd. was established in January 1996 with a registered capital of 316 million RMB, and it is the only state-owned futures company platform in Foshan [2] - The company is headquartered in Guangdong Financial High-tech Zone and has established 10 branches in various provinces including Guangdong, Guangxi, Shandong, Jiangxi, Henan, and Shanxi [2] - The shareholders consist of a state-owned enterprise, Foshan Financial Investment Holding Co., Ltd. (51% ownership), and a private enterprise, Foshan Ximingzhu Enterprise Group Co., Ltd. (49% ownership) [2]

但协会指出，与此同时，基金行业廉洁从业管理尚存在一些不足，部分机构存在党建工作对廉洁从业管理 的引领作用发挥不充分、廉洁从业管理重制度建设轻落实执行、营销制度和标准评估调整不及时、主要业 务廉洁从业要求理解不到位等问题。为此，有必要在加强督促落实的基础上，针对基金业务及业务相关活 动中出现的廉洁风险新情况、新问题，适时调整《廉洁从业实施细则》具体内容。 四大要点值得关注 《细则》主要修订内容包括四大要点，一是发挥党建引领作用，完善廉洁从业监督机制；二是加强内控管 理；三是细化主要业务环节廉洁从业要求；四是加强自律管理。 近年来随着基金行业迅速发展，广大投资者殷切期待基金行业培育良好的行业文化和投资文化，因 此，"打造一支政治觉悟高、业务素质强、作风过硬、清正廉洁的金融队伍"适逢 其时。 2020年3月协会发布施行《廉洁从业实施细则》，为 基金经营机构（以下简称"机构"）贯彻落实《证券期 货经营机构及其工作人员廉洁从 业规定》，督促机构建立健全廉洁从业风险防控机制，推动机构及其工作 人员强化廉洁从业意识，坚守廉洁从业底线提供了规则依据。 具体来看，《细则》中有以下相关规定值得关注： 为了积极培育中国特色金融文化 ...