又一家券商被警示。 8月12日，四川证监局下发一纸行政监管措施决定书，剑指川财证券债券交易业务存在违规行为，并对其出具了警示函。 这并非川财证券首次因债券业务被罚。近年来，该公司在债券承销及交易环节已多次被监管点名。 受访人士认为，监管持续收紧，券商必须把合规内控视为核心竞争力而非成本负担，通过"制度＋科技＋文化"三维升级，方能在严监管环境中稳健展 业。 债券业务违规 公告显示，经查，川财证券债券交易业务存在公司内部制度建设与内控机制有待完善、从业人员管理与信息披露不到位、业务合规审查落实不到位、 交易行为管理有待完善等问题。 四川证监局认定，上述问题违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第（四）项，《证券投资顾问业 务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第七条、第十二条第（二）项，《中国人民银行 银监会 证监会 保监会〈关于规范债券市场参与者债券交易的 通知〉》（银发〔2017〕302号）第二条规定。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告 〔2020〕66号）第三十二 ...