在川财证券被监管点名的背后，湾财社注意到，年内已有多家券商同样因债券业务违规被监管点名。监管趋严的背景下，如何压实"看门人"责任是券商的一 大挑战。 日前，四川证监局开出了一则监管措施，指向了川财证券债券业务存在违规操作。据湾财社梳理，川财证券自2021年以来，已经连续5年被该局出具监管措 施。 川财证券债券交易违规被"点名" 监管的公告中，川财证券债券交易业务存在公司内部制度建设与内控机制有待完善，从业人员管理与信息披露不到位，业务合规审查落实不到位，交易行为 管理有待完善等问题。 在债券业务接连被罚的背后，川财证券的承销规模正在下滑。Wind数据显示，川财证券年内总承销金额为83.77亿元，同比减少39.5%，位居行业第59名。 去年同期，川财证券总承销金额则排在行业第45名。 年内多家券商因债券业务被罚 债券业务一直是监管重点关注的券商业务。在年内已有多家券商因债券业务的违规问题被监管点名。 上述问题违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等相关规定。为此，四川证监局决定对其采取出具警示 函的行政监督管理措施。 在梳理中，湾财社发现川财证券近年来已经多次因债券业务 ...

又一家券商被警示。 8月12日，四川证监局下发一纸行政监管措施决定书，剑指川财证券债券交易业务存在违规行为，并对其出具了警示函。 这并非川财证券首次因债券业务被罚。近年来，该公司在债券承销及交易环节已多次被监管点名。 受访人士认为，监管持续收紧，券商必须把合规内控视为核心竞争力而非成本负担，通过"制度＋科技＋文化"三维升级，方能在严监管环境中稳健展 业。 债券业务违规 公告显示，经查，川财证券债券交易业务存在公司内部制度建设与内控机制有待完善、从业人员管理与信息披露不到位、业务合规审查落实不到位、 交易行为管理有待完善等问题。 四川证监局认定，上述问题违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第（四）项，《证券投资顾问业 务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第七条、第十二条第（二）项，《中国人民银行 银监会 证监会 保监会〈关于规范债券市场参与者债券交易的 通知〉》（银发〔2017〕302号）第二条规定。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告 〔2020〕66号）第三十二 ...

Core Insights - Shenyang Securities has achieved record high operating income and net profit in 2024, with a net asset return rate consistently ranking in the top 20 of the industry for three consecutive years, positioning itself among the leading foreign securities firms in terms of asset scale and profitability [1][9][10] Business Strategy - The company has successfully completed a business "rebalancing" over three years, shifting from a 70% focus on investment banking and investment business in 2021 to a 50% focus on asset management and wealth management by 2024, creating a complementary ecosystem among its business lines [1][4] - Shenyang Securities emphasizes a differentiated development strategy, focusing on "boutique investment banking" and innovative products such as green bonds and rural revitalization bonds, which have led to significant achievements in the investment banking sector [2][10] Financial Performance - In 2024, the total trading volume of the fixed income business reached 10.36 trillion yuan, with a market share ranking among the top in the industry, and the company has seen a 74% year-on-year increase in local government bond bidding volume [3][4] - The asset management business has experienced explosive growth, with a doubling of revenue and 65% of fixed income products ranking in the top 10 of the industry [4][7] Technology Integration - The company is leveraging financial technology as a key tool for business breakthroughs, with a comprehensive operating platform that integrates trading management and risk monitoring, aiming for a fully digitalized process by 2025 [6][7] - The wealth management transformation includes a focus on online and intelligent services, utilizing AI tools to enhance compliance and service efficiency [7][10] Risk Management and Compliance - Shenyang Securities prioritizes compliance and risk management as essential to its operations, embedding a compliance culture throughout its processes and achieving certifications in compliance management systems [8][9] - The company has established a robust risk management framework to monitor and preemptively address various risks, ensuring stable growth across its business lines [8][9] Talent Development - The company has developed a comprehensive talent cultivation mechanism, focusing on professional skills and ethical standards, which has contributed to its competitive edge in the foreign securities market [9][10]

时隔7个月，国信证券分管投行的副总裁人选落定。 6月23日晚，国信证券公告称，聘任鲁伟为公司副总裁。值得注意的是，他还同时是投资银行事业部总裁。 这 是自2018年12月"投行老将"胡华勇离任副总裁后，国信证券首次提拔内部人士"执掌"投行。 鲁伟同样是一名国信证券"投行老将"，他比胡华勇晚一年（1998年）加入国信证券并从事投资银行工作。鲁伟 曾亲历国信投行的"高光时刻"，内部人士评价称其对国信投行"知根知底"。当前IPO市场、并购重组市场迎来 新一轮政策周期，这位投行"老将"能否借此契机提振国信投行业绩，成为市场持续关注的焦点。 最熟悉国信投行的人 自2024年11月20日吴国舫被带走调查，国信证券分管投行业务的副总裁职位一直空缺。记者了解到，此后投行 板块由总裁邓舸暂时分管。随着2025年6月23日国信证券董事会宣告同意鲁伟担任副总裁，该职位空缺得以填 补。 履历显示，鲁伟生于1970年，从1998年加入国信证券并从事投行工作后拥有扎实的一线项目经验，覆盖IPO、 发债、定增、并购重组，曾经主持并参与甘源食品IPO、志特新材IPO、争光实业IPO、家鸿口腔IPO、新秀新 材IPO、广发证券公司债、京威股份 ...

文/梧桐小新 2月14日，证监会发布了对民生证券、中泰证券、西南证券三家券商的监管措施，主要涉及债券业务违规。民生证券、西南证券被采取责令改正的行政监管措施， 中泰证券被采取出具警示函的行政监管措施。 | 序号 | 标题 | 文号 | 发文日期 | | --- | --- | --- | --- | | | 关于对中泰证券股份有限公司采取出具警示函措 施的决定 | | 2025-02-14 | | 2 | 关于对民生证券股份有限公司采取责令改正措施 的决定 | | 2025-02-14 | | 3 | 关于对西南证券股份有限公司采取责令改正措施 的决定 | | 2025-02-14 | 民生证券 存在以下三项违规行为：1、债券类业务内部控制不完善，个别项目质控内核意见跟踪落实不到位；2、承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人 偿债能力的事项进行充分关注和核查；3、受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行及时关注并督促信息披露。 西南证券 存在以下三项违规行为：1、个别公司债券项目合规内控把关不严，存在差错及立项不规范问题。2、个别公司债券项目受托管理勤勉尽责不够，未持续 督导发 ...