文/梧桐小新 2月14日，证监会发布了对民生证券、中泰证券、西南证券三家券商的监管措施，主要涉及债券业务违规。民生证券、西南证券被采取责令改正的行政监管措施， 中泰证券被采取出具警示函的行政监管措施。 | 序号 | 标题 | 文号 | 发文日期 | | --- | --- | --- | --- | | | 关于对中泰证券股份有限公司采取出具警示函措 施的决定 | | 2025-02-14 | | 2 | 关于对民生证券股份有限公司采取责令改正措施 的决定 | | 2025-02-14 | | 3 | 关于对西南证券股份有限公司采取责令改正措施 的决定 | | 2025-02-14 | 民生证券 存在以下三项违规行为：1、债券类业务内部控制不完善，个别项目质控内核意见跟踪落实不到位；2、承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人 偿债能力的事项进行充分关注和核查；3、受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行及时关注并督促信息披露。 西南证券 存在以下三项违规行为：1、个别公司债券项目合规内控把关不严，存在差错及立项不规范问题。2、个别公司债券项目受托管理勤勉尽责不够，未持续 督导发 ...