2025.04. 29 本文字数：2437，阅读时长大约4分钟 导读 ：允许从业人员开立股票账户"可能是针对员工股权激励、持股计划等特殊情况" 作者 | 第一财经 周斌 近年来，券商从业人员违规炒股屡禁不止。第一财经记者从业内获悉，近日中国证券业协会（下称"中证协"）就《证券公司董事、监事、高级管理人员及 证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》（下称《意见稿》）向行业征求意见。 《意见稿》提及，证券公司应当在投资行为管理制度中明确从业人员股票账户管理要求。从业人员确需开立股票账户的，证券公司应当鼓励从业人员在本 公司或本公司关联证券公司指定交易或托管；未在本公司或本公司关联证券公司指定交易或托管的，应当申报股票账户并每月提供交易记录。 上述关于开立股票账户的规定，引发市场对于券商从业人员可以炒股的误读。 "开立股票账户并不意味着能炒股，规则可能是针对员工股权激励、持股计 划等特殊情况允许从业人员开立股票账户。"一位大型券商人士对记者表示，规则的核心还在于要求券商从严防范从业人员违规投资行为以及强化账户申 报管理工作等。 将投资行为规范作为入职、任职、考核的考量因素 据了解，《意见稿》意在防范券商 ...

允许从业人员开立股票账户"可能是针对员工股权激励、持股计划等特殊情况" 将投资行为规范作为入职、任职、考核的考量因素 据了解，《意见稿》意在防范券商董监高及证券从业人员违规从事证券投资、内幕交易、利用未公开信 息交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等违法违规行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序。 《意见稿》要求证券公司应当建立健全从业人员投资行为管理制度，明确从业人员及其配偶、利害关系 人进行证券、基金（货币市场基金除外）和未上市企业股权投资管理要求，制定有效的事前防范体系、 事中管控措施和事后追责机制，覆盖投资申报、登记、审查、监测、核查、处置、惩戒，从报告、检 查、培训宣导等投资行为管理的全过程和各个环节防止从业人员违法违规投资。 同时，要求证券公司人事管理部门应当配合开展从业人员投资行为管理工作，组织或者配合对从业人员 开展本人及其配偶、利害关紧人基本信息申报、登记、审查、核查等工作；对拟入职人员投资情况进行 背景调查，对公司拟任各级负责人投资行为进行核查，并将调查/核查结果作为判断是否入职/任职的考 量因素。 近年来，券商从业人员违规炒股屡禁不止。第一财经记者从业内获悉，近日中国证券业协会（下称" ...

记者获悉，中证协近期就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引(试 行)》在业内征求意见，旨在防范从业人员违规买卖股票、内幕交易、利用未公开信息交易、市场操 纵、利益冲突和利益输送等违法违规投资行为，保护投资者合法权益，维护 证券市场秩序。规定要 求，券商要通过加强交易行为监测、关键岗位人员和违规线索核查，内部监督检查、严肃惩戒问责、警 示教育宣导等方式，真正做到从业人员投资行为管理"看得清""管得住"。构筑从业人员"不敢、不能、 不想"的违规炒股长效机制，引导从业人员提高守法合规意识，珍惜职业声誉，恪守职业道德，规范投 资行为。（记者 林坚） ...