21世纪经济报道记者梳理券商直播相关罚单发现，未按制度规定及时报备相关直播活动、未对相关直播 内容进行审核、在直播过程中提供涉及具体个股的投资建议、向客户提供的部分投资建议缺少合理依 据、相关投资建议信息留痕记录不完整、组织证券投资顾问人员与不具备证券投资咨询资质的第三方公 司合作开展网络直播投顾业务、个别投资顾问与第三方公司按投顾业务收入的一定比例进行收益分成， 是目前券商直播被罚的常见原因。 不过，相较于2023年及以前，近年来券商直播问题已经有所"收敛"，这与一系列财经直播规范的出台及 监管趋严密切相关。 按照监管要求，券商直播需要提前报备；严格审核直播内容；主播不得进行夸大或误导性的表述，不得 承诺收益；直播记录完全留痕，并且保存期限不得低于2年。 21世纪经济报道 记者 崔文静 实习生 张长荣 北京报道 财经直播成为券商引流新趋势，然而违规行为却时有发生。 日前，两家券业排名（按2023年营收计算）80名后的券商——粤开证券、华兴证券，因直播违规被上海 证监局点名。此前中天证券、国融证券也曾因直播违规被监管处罚。 值得注意的是，因直播被罚的券商大多为中小券商，特别是小券商。根据受访券商资深人士分析， ...