炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 根据浙江证监局披露的罚单，财通证券在境外子公司管理领域存在三大突出问题。其一，未有效建立覆盖境外子公司的决策事项落实跟踪制度及决策效果评 估制度。其二，未健全对境外子公司的风险管控机制。其三，提名的境外子公司部分董事不符合相应任职条件。 钱斌作为财通证券总经理助理、财通证券（香港）有限公司时任董事长，对上述情形负有管理责任。这些情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合 规管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》等相关规定。 9月26日，浙江证监局开出两张罚单。因财通证券在境外子公司管理方面存在多项合规漏洞，财通证券及公司总经理助理、财通证券（香港）时任董事长钱 斌分别被采取出具警示函的行政监管措施，相关情况也被记入证券期货市场诚信档案。 浙江证监局要求财通证券深刻吸取教训，采取有效措施进行整改，并对相关责任人员进行追责问责。同时，公司需强化合规意识，切实提升合规管理水平。 值得注意的是，财通证券（香港）2025年上半年收入同比激增近9倍，增速位列同业前列。在国际化布局初显成效的同时，监管对风控 ...