每经记者｜陈晨 每经编辑｜肖芮冬 5月7日，河北证监局在新一期《证券经营机构监管通讯》中通报了多起案例。从机构内部管理失范，到 从业人员违规交易；从投资者适当性管理的种种漏洞，到场外衍生品交易暗藏的风险，监管通报直指问 题核心，为河北证券行业敲响合规警钟，督促各机构严守监管红线，重塑健康有序的市场生态。 通报从业人员违规买卖证券 根据监管披露，河北证监局在日常监管中关注到，某机构营销、合规风控与账户业务办理等不相容岗位 部分职责未实现有效分离；未有效落实从业人员投资行为管理要求，未按要求申报从业人员及其配偶、 利害关系人的场内证券投资行为；未严格落实经纪人登记管理要求，证券经纪人登记执业地域与委托合 同约定执业地域不一致。 记者进一步了解到，前述所指的某机构为银泰证券唐山西山道证券营业部。今年3月，河北证监局已对 该营业部采取警示函措施。 因此，河北证监局指出，辖区各机构要切实加强投资者适当性管理：一是要定期开展相关法律法规和监 管处罚案例的内部培训，提高对投资者适当性管理的认识。二是要加大对投资者申请材料审核力度，严 格业务全流程留痕和底稿归档要求，并对产品推介材料及话术进行合规审核。三是要建立机构自查自纠 ...