基金合规管理
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四年“灯下黑”!90后基金女员工操纵他人账户炒股,汇添富内部监控缘何失灵?
Xin Lang Ji Jin· 2025-07-21 09:16
专题:真相来了?!汇添富基金夏僡婕用他人账户炒股4年未申报 上海证监局7月11日披露的最新罚单,处罚决定书显示,一名90后基金公司女员工夏僡婕在2020年3月至 2024年4月长达四年的时间里,控制并使用他人证券账户买卖股票,却未按《基金法》要求向公司事先 申报,最终被处以3万元罚款。值得注意的是,经过媒体比对信息确认,这位199X年出生的女员工不仅 是汇添富十年"老兵",还通过员工持股平台间接持有公司股权,一度担任基金经理助理。至此,汇添富 基金再度被推向舆论风口。 | 中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2025〕8号 | | --- | | 当事人:意崇编,女,199X年X月出生,住城:上海面演练图区。 | | 体感《中华人民共和国际会援助理会法》(以下简称《建华书》)的有关规定,本周对面讲堂在发生的意义。同时在地面的意思想的意见的方法, | | 文程度。然法问当年出行政的政治党党委党委书书记、国家委员党主义党员党委党委人民党委副书记、书记党委、书记、书记、书记、《官、 | | 经查明,更终控存在以下过去事实: | | 画堂如于201X年X月入肌肤基合管理监设有限公司工作。活基金从业人员。 ...
真相!汇添富基金
Sou Hu Cai Jing· 2025-07-15 02:54
整治!汇添富基金 券业行家,事实说话。 欢迎留言,如果认同,请传播正能量。 如何坚守"代人理财" 的初心?如何维系"受人之托" 的信任?这不仅是汇添富基金需要直面的考题,更是整个行业的必答题 —— 从员工数年未申报的投资行 为,到历史 "老鼠仓" 的惊人获利,再到踩雷财务造假股的决策失误,诸多现象折射出合规管理的深层挑战。 违规事实:四年操作未申报 2025年7月1日,上海证监局发布公告称:某基金从业人员夏某婕在2020年4月-2024年4月期间控制使用"陈某"证券账户进行证券投资,但事先未向其任职的 基金公司申报,罚款三万元。 这一行为显然违反了《基金法》第十七条关于从业人员证券投资需事先申报的规定。而长达四年的时间跨度,更让人不禁疑惑:这四年间的操作为何始终未 按规定申报?而监管部门究竟是如何从海量交易数据中锁定这一违规行为的? 带着这份好奇,我们尝试通过基金从业人员公示信息探寻 "夏某婕" 的身份。令人意外的是,在基金从业资格人员公示中,名字中带有 "夏" 字的有 5706 人,带有 "婕" 字的有 2456 人 —— 这个范围可不算小。 我们再通过关键字交叉搜索,共找到6名"夏某婕",工作单位涵盖中国 ...