蓝鲸新闻注意到，类似烟台银行这样的情况也并非个例。此前中国证监会山西监管局关于对晋商银行股 份有限公司采取责令改正措施的决定显示，晋商银行存在《经营证券期货业务许可证》记载事项发生变 更，未于相关事项发生之日起5个工作日内向中国证监会申请换领许可证等行为，决定对该行采取责令 改正的行政监管措施。 除了以上问题，近年来，银行因基金销售业务违规领罚单已呈常态。从处罚披露的具体信息来看，相关 人员"无证上岗"成为处罚的重灾区，包括基金销售业务部门负责人、分支机构基金销售业务员部门负责 人、基金销售合规风控人员等。 2025年初，天津证监局定对天津农村商业银行采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信 档案。天津农商银行存在基金销售业务部门负责人未取得基金从业资格，且未向天津证监局进行任职备 案；基金销售信息管理平台运营维护人员未取得基金从业资格。 决定书显示，烟台银行主要存在三项违规问题：一是未有效执行基金销售业务内部控制与风险管理制 度；二是代销部分公募基金产品时，未准确向投资者揭示客户维护费；三是《经营证券期货业务许可 证》记载事项发生变更后，未申请换领。 证监许可[2010887号显示，2010年6月 ...