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期货公司内控管理
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内控问题严重!中辉期货一营业部被暂停新开户
Shen Zhen Shang Bao· 2026-01-09 07:24
经查,中辉期货有限公司温州营业部存在居间人管理不到位,内控管理不完善的情形,郭军兵作为营业 部负责人,对上述事项负有主要责任。 据公司官网,中辉期货有限公司成立于2002年9月30日,前身为1993年12月4日成立的辽宁盛京国际期 货,是国内最早成立的期货公司之一。总部位于中国(上海)自由贸易试验区,依法从事商品期货经 纪、金融期货经纪、资产管理、期货投资咨询等金融服务,具有上海期货交易所、大连商品交易所、郑 州商品交易所、广州期货交易所会员资格,中国金融期货交易所交易结算会员资格,上海国际能源交易 中心会员资格。 公告称,中辉期货需在收到本决定书之日起三个月内暂停该营业部经纪业务新开户。暂停期间届满后, 天津证监局将视营业部整改情况组织验收,验收通过前,不得新增开户。 去年10月11日浙江证监局曾发布公告,中辉期货有限公司温州营业部及营业部负责人郭军兵被采取出具 警示函措施。 在中辉期货一营业部收警示函后不到三个月,该公司另一营业部也遭到监管。 根据天津证监局1月9日公告,中辉期货有限公司天津营业部的居间人管理、员工管理等内部控制存在严 重不足,不符合持续性经营规则,严重危及营业部稳健运行,损害交易者合法权 ...