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期货行业合规监管
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搭建创新业务发展“防护网”
Qi Huo Ri Bao Wang· 2025-05-07 18:46
对比来看,去年1—4月,中国证监会派出机构共发布与期货公司相关的行政监管措施案件17件,与今年 1—4月的数量保持一致。 同济大学法学院副教授刘春彦介绍,2023年召开的中央金融工作会议和2024年发布的新"国九条",为期 货行业监管提供了基本遵循。2024年监管部门对期货公司的各种处罚和监管措施有近200次。这一方面 表明监管部门对期货行业和期货公司违规行为的处罚力度加大、从严;另一方面也体现了监管无死 角、"长牙带刺"的风格。而加强对行业机构的监管,有利于保护期货交易者的合法权益,维护市场秩 序。 与去年的情况相同,互联网金融业务仍是期货公司违规受罚的重点领域之一。今年1—4月,在中国证监 会派出机构发布的与期货公司相关的行政监管措施中,共有5件明确指出互联网金融业务的问题,具体 问题包括在开展互联网营销过程中存在误导性宣传、风险提示不足、营销活动合规监控和留痕管理不 足、营销人员合规管控存在问题、互联网营销账号管理不到位、互联网营销内容审核流程不完备、对通 过第三方开发的客户管控不足、互联网会议活动中未对会议资料进行充分审核等。 对于期货公司互联网金融业务频频受罚,刘春彦认为,这说明一些期货公司还没有适 ...