制订科创成长层配套业务规 明确科创成长 科创板 t 点 引 6月18日，为落实中国证监会《关于在科创板设置科创成长层增强制度包容性适应性的意见》相关要 求，上海证券交易所起草了《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第5号 --- 科创成长层（征 求意见稿）》《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第7号——预先审阅（征求意见稿）》，持 续提升科创板服务科技创新能级，更大力度支持科技企业高水平发展 6月18日，为落实中国证监会《关于在科创板设置科创成长层增强制度包容性适应性的意见》（下称 《科创板意见》） 相关要求，规范上海证券交易所股票发行上市申请预先审阅工作，更大力度支持科技 C 企业高水平发展，上交所起草了《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第7号——预先审阅（征 求意见稿）》（下称《预先审阅指引》），并向社会公开征求意见。 预先审阅明确五大要求 据记者了解，预先审阅是上交所在发行人正式申报IPO前，对其发行上市申请文件按照审核要求进行把 关的一种服务，不是企业申请发行上市的必经程序；拟上市企业申请预先审阅，应当结合现有信息披露 豁免制度，充分说明申请预先审阅的必要性。上交所通过预先审阅，督促发行 ...

第三，关于预先审阅的工作机制。上交所参照《上海证券交易所股票发行上市审核规则》（简称《审核规则》） 规定的股票发行上市审核程序，通过向发行人提出问询、发行人回答问题等方式开展预先审阅工作，《指引》未 尽事宜，参照《审核规则》及上交所其他业务规则的规定执行。上交所根据预先审阅情况形成审阅意见，告知发 行人及其保荐人，发行人可以自行决定是否正式申报科创板IPO。 第四，关于预先审阅期间的保密要求及与正式申报审核的衔接。预先审阅阶段相关信息及文件不对外公开。发行 人正式申报IPO后，应当按照《审核规则》的规定于受理当日在上交所网站披露招股说明书、发行保荐书、上市 保荐书、审计报告和法律意见书等文件，并同时披露预先审阅阶段对上交所审阅问询的回复文件。上交所按照科 创板IPO规则开展发行上市审核工作，如发行人发行上市申请文件已经按照预先审阅的问询和回复更新，且未发 生影响发行上市条件或者信息披露要求的新增事项，上交所可以不再提出审核问询。 第五，关于预先审阅的相关责任要求。发行人、保荐人、证券服务机构及其相关人员应当保证所提供文件的真 实、准确、完整，承诺接受上交所自律监管。出现违反《指引》规定的，上交所可以视违规情形 ...