证券交易佣金管理

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广发基金管理有限公司旗下公募基金通过证券公司证券交易及佣金支付情况
Zhong Guo Zheng Quan Bao - Zhong Zheng Wang· 2025-03-30 22:43
一、选择证券公司参与证券交易的标准和程序 广发基金管理有限公司(以下简称"基金管理人")参与证券交易的模式包括向证券公司租用交易单元 (以下简称"租用交易单元模式")、委托证券公司办理(以下简称"券商交易模式")。 (一)租用交易单元模式 1.选择标准 (1)经营行为稳健规范,合规内控制度健全,财务状况良好,在业内具有良好声誉; (2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金证券交易需要; (3)具有广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯和服务; (4)具有较强的综合研究能力,拥有独立的研究部门及相当规模的研究团队,有完善的研究报告质量 和合规保障机制,能及时向公司提供宏观、行业及市场走向、个股分析报告,可以根据公司管理基金的 特定要求,提供专门研究报告; (1)属于公司基金合作券商名单; (2)具备一定的券商交易模式基金合作经验; (3)公司证券经纪业务、交易系统等方面未受到重大行政处罚或重大行政监管措施; (5)公司证券研究报告业务、内控管理、合规风控等方面未受到重大行政处罚或重大行政监管措施; (6)中国证监会要求的或公司认为应当具备的其他条件。 2.选择流程 (1)对拟合作券商进行准 ...