证券时报·券商中国记者获悉，近日，中证协在行业内通报了今年第二批自律处分典型案例。 这期案例共有六个，其中一个是，有从业人员有偿出借从业登记信息，用于微信视频号资质认证；或诱使 其他从业人员注册认证视频号后移交账号管理权限，交由其他指定人员实际控制使用。还有案例称，从业 人员以虚假材料执业登记等。 从业人员有偿出借从业登记信息 2023年年中至2024年年初，B公司为通过微信实现业务引流，委托中介机构C公司以支付报酬为对价，由 后者诱导求职的证券从业人员出借本人执业登记信息用于微信视频号资质认证，或诱使其他从业人员注册 认证视频号后移交账号管理权限，交由C公司指定人员实际控制使用。经查，黄某、李某等涉案从业人员 存在有偿出借本人从业登记信息或介绍他人出借信息并从中牟利的行为。 中证协称，证券业务作为法定特许经营领域，须经监管核准取得业务许可证后方可展业；从业人员则需兼 具良好职业操守与专业胜任能力。任何将执业登记信息出借第三方机构或个人的行为，均严重违背诚信执 业原则与合规展业底线，误导投资者决策，破坏市场诚信基础，侵蚀行业公信力与可持续发展根基。 从业人员以虚假材料执业登记 2024年3月，A投资咨询公司从 ...

上述负责人表示，协会将于近期发布水平评价测试、培训、执业声誉信息管理等相关规则。 针对登记管理体系，中国证券业协会相关负责人表示，资格管理是事前准入管理，登记管理强化事 中、事后监督。与资格管理相比较，登记管理更加突出专业水平与执业行为并重的要求，是由事前资格 管理向事中行为管理、事后自律约束为着力点的管理方式转变。在登记管理模式下，相关人员是否符合 从业条件由公司综合各方面情况作出判断。公司应对拟聘人员的从业经历、执业情况、诚信情况等进行 审慎调查，确认符合从业条件的，即可先执业，再由公司按照有关规定向中国证券业协会办理登记，中 国证券业协会对登记人员是否符合相应从业条件进行事后核查。 另外，中国证券业协会建立人员分类管理名单，根据行业人员执业情况、专业能力水平评价情况、 处罚处分措施情况、诚信情况及其他执业声誉情况等，建立并公布3类名单。一是保荐代表人等专项业 务人员综合执业信息分类名单（A名单）；二是水平评价测试未达到基本要求，由公司验证专业能力水 平人员名单（B名单）；三是最近3年受过中国证监会或者行业自律组织有关处罚处分措施人员名单（C 名单）。中国证券业协会根据分类管理名单，从执业检查、持续培训等 ...