中国经济网北京9月26日讯 四川证监局昨日发布关于对蒋亮采取责令改正行政监管措施的决定（〔2025〕65号）。经查，蒋亮作为证券从业人员，在 从业期间存在私下接受客户委托买卖证券以及承诺收益的行为，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会 令第195号）第二十六条第五项，《证券投资顾问业务暂行规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕66号）第十九条相关规定。 根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条和《证券投资顾问业务暂行规定 （2020年修订）》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定，四川证监局决定对蒋亮采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信 档案。 中证协从业人员信息公示显示，姓名为"蒋亮"且在券商从业人员仅有一人，蒋亮2019年1月22日在在华西证券股份有限公司（002926.SZ）登记执业， 登记类别为一般证券业务，登记状态现为正常。 | | | 登记基本信息 | | | --- | --- | --- | --- | | | 蒋亮 | 性别 | 場 | | 执业机构 ...

中国经济网北京8月10日讯证监会网站8日披露了关于对杨旭东采取出具警示函措施的决定(〔2025〕31 号)。经查，杨旭东在恒泰证券股份有限公司太原南中环街证券营业部工作期间，存在未经公司批准私 下分配协同业务激励的问题。 上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令 第195号,下同)第二十六条第一项，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202 号，下同)第十二条第七项的规定。 根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款， 《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，中国证券监督管理委员会山西监管 局决定对杨旭东采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 经中国经济网查询，杨旭东为恒泰证券股份有限公司太原南中环街证券营业部负责人。该营业部成立于 2015年10月13日。 相关规定： 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十六条：证券基金经营 机构董事、监事、高级管理人员及从业人员不得从事下列行为： (一)利用职务之便为本人或者他人牟取不正 ...