这一情况并非个案，据《每日经济新闻》记者不完全统计，2025年以来，监管部门已披露11张针对证券 从业人员"私下接受客户委托买卖证券"的监管措施或行政处罚，涉及华安证券、光大证券、中信证券等 知名券商。 从这些案例可以看出，2025年监管部门对证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的行为保持"零容 忍"态度，无论违规者是否获取收益，只要触碰监管红线，均会受到相应处罚，这也为整个证券行业敲 响了合规警钟。 前老总退休后被罚15万元 作为财达证券海南分公司前负责人，敖义的违规行为时间跨度长、涉及金额大。 9月5日，海南证监局一则行政处罚公告引发证券行业关注。 上述公告显示，财达证券海南分公司前总经理敖义因私下接受客户委托买卖证券，被给予警告并处15万 元罚款。经查，2019年12月至2024年5月期间，敖义操作客户余某蛟的普通账户与信用账户，累计交易 金额高达3.29亿元，最终却合计亏损271.66万元。 值得注意的是，敖义已于2024年6月不再担任财达证券海南分公司负责人，并于2025年2月从该分公司退 休。 公开信息显示，敖义出生于1965年1月，2018年4月入职财达证券海南分公司，2018年5月22日，登记 ...

近日，重庆证监局发布了《关于对熊某采取出具警示函措施的决定》。 处罚书称，经查，熊某在证券经营机构工作期间，作为证券从业人员，存在未经投资者的委托， 擅自为投资 者卖出股票以及伪造投资者股票交易对账单 的问题。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》相关规定。 根据上述规定，重庆证监局对熊某采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 "你应切实强化证券法律法规知识学习，严格遵守法律法规，杜绝此类问题再次发生。"重庆证监局表示。 除此之外，券商中国记者还注意到，近期有多位证券从业人员被罚。 7月4日， 宁波证监局 发布了《关于对徐某采取出具警示函措施的决定》。经查，徐某在某券商宁波中山东路 证券营业部从业期间，在销售私募证券投资基金过程中存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，违反了《证券 公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。 宁波证监局决定对徐某采取出具警示函的行政监管措施，并计入证券期货市场诚信档案。 7月1日， 厦门证监局 发布了《关于对张某采取出具警示函措施的决定》。经查，张某作为某券商厦门分公司 投资顾问，在公司未与客户签订证券投资顾问协议情况下通过个人微信向客户发送个股预测或 ...