11月，证监会宣布对北京中方信富投资管理咨询有限公司处以300万元罚款，并撤销证券投资咨询业务 许可。 经查，大摩投资未按照规定保存且毁损有关文件和资料，向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏，相 关违法行为情节严重。 经查明，大摩投资等当事人存在以下违法事实： 【深圳商报讯】（记者 陈燕青）12月19日，证监会宣布，对青岛大摩证券投资有限公司（下称大摩投 资）处以300万元罚款，并处撤销证券投资咨询业务许可。同时，证监会对4名相关责任人给予警告，分 别处以60万元、50万元、40万元、30万元的罚款。 二是向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏。大摩投资即墨分公司与大摩投资济南分公司均为大摩投 资分支机构。2022年9月至2024年8月，大摩投资通过证监会机构监管相关信息系统逐月报送的相关财务 报表中，未包含大摩投资即墨分公司、大摩投资济南分公司财务数据，导致相关财务数据存在重大遗 漏。上述事项所涉财务期间为2022年8月至2024年7月，累计漏报营业收入4.85亿元，相关行为持续时间 长、涉案金额大，情节严重。 在听证中，大摩投资及其代理人以及4名责任人均提出申辩意见，希望免于处罚或从轻、减轻处罚。不 过，相 ...

深圳商报·读创客户端记者 陈燕青 记者注意到，在被撤销牌照之前大摩投资已多次被监管处罚。去年8月，青岛证监局曾对大摩投资采取 责令暂停新增客户6个月的监管措施。去年12月，山东证监局对大摩投资济南分公司采取责令改正措 施。 据统计，截至目前，证监会及各地证监局、基金业协会等今年已对投资咨询公司开出近80张罚单，涉及 50家机构，罚单数量已超过去年全年。 一是未按照规定保存且毁损有关文件和资料。 经查，2020年以来，大摩投资济南分公司通过微信公众号"大摩指数"提供课程售卖及观看、发送资讯及 互动聊天等投资咨询服务，并通过第三方公司等引流方或推广公司为投教课程提供互联网引流推广服 务。大摩投资未按照规定保存上述业务推广、服务记录等有关资料，且故意删除数据库中相关服务记录 的部分数据。相关业务涉及众多客户，金额较大，情节严重。 二是向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏。大摩投资即墨分公司与大摩投资济南分公司均为大摩投 资分支机构。2022年9月至2024年8月，大摩投资通过证监会机构监管相关信息系统逐月报送的相关财务 报表中，未包含大摩投资即墨分公司、大摩投资济南分公司财务数据，导致相关财务数据存在重大遗 漏。上 ...

Core Viewpoint - The China Securities Regulatory Commission (CSRC) has imposed a fine of 3 million yuan on Zhongfang Xinfeng, a third-party investment advisory firm, and revoked its securities investment consulting business license, marking it as the first firm to receive such a severe penalty in 2023 [2][4]. Summary by Sections Regulatory Actions - Zhongfang Xinfeng was fined 3 million yuan and had its securities investment consulting business license revoked due to severe violations, including failure to maintain required documentation and submitting false statements to regulatory authorities [2][4]. - The firm's legal representative, Zhang Song, received a warning and a fine of 600,000 yuan, along with a six-year ban from the securities market [4]. Violations - The firm failed to properly retain marketing service records for 13 clients from 2021 to 2023 and did not maintain complete records for 221 clients in 2020 [2][3]. - Zhongfang Xinfeng falsely reported to the Beijing Securities Regulatory Bureau about not acquiring new clients during a corrective period, while actually adding 223 new clients [3][4]. - The firm’s reported revenue and net profit figures for 2021 and 2022 did not match the audited financial statements [3][4]. Industry Impact - Following the revocation of Zhongfang Xinfeng's license, the number of licensed third-party investment advisory firms in China will decrease from 78 to 77 [5]. - The firm’s website is currently inaccessible, and its official WeChat account has not been updated since October 31 [5]. - Other firms, such as Shanghai Zhenghua and Fujian Tianxin, have also faced similar penalties in the past for serious violations, indicating a trend of strict regulatory enforcement against non-compliance [5][6].