期货风险管理服务
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中期协发布《期货风险管理公司人员管理规则》
Qi Huo Ri Bao· 2025-11-28 13:49
《规则》还明确了人员执业登记、违规失信信息报送等事项。期货风险管理公司应当为本公司人员进行 执业、变更和离职登记,应当自人员违规失信信息形成或者知悉之日起五个工作日内向协会报送。 中期协也将强化自律管理职责。协会可对期货风险管理公司及其人员执行本规则情况进行监督检查,可 根据投诉、举报等对期货风险管理公司及其人员涉嫌违反法律法规、监管规定、自律规则的行为进行调 查,依照自律规则视情节轻重对违规行为采取相应的自律措施。 具体在人员任职条件方面,《规则》规定,期货风险管理公司人员应当符合最近三年内未受过刑事处 罚、最近三年内未受到中国证监会等金融监管机构的行政处罚或被采取市场禁入措施执行期已经届满等 任职条件。 相关人员专业能力要求方面,《规则》明确,期货风险管理公司应当要求管理人员以及从事衍生品交 易、做市业务的相关人员取得行业专业能力水平评价测试成绩合格证。 期货日报网讯据中国期货业协会11月28日消息,为贯彻落实党的二十届四中全会、中央金融工作会议精 神和《国务院办公厅转发中国证监会等部门<关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见> 的通知》(国办发〔2024〕47号)要求,实现对期货公司及其子公司 ...