东方证券承销保荐有限公司 关于海能未来技术集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"本保荐机构"或"东方投行"）作为 海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"海能技术"或"公司"）向不特定合 格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《上市公司证券发行管理办法》《北京证券交易所 上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及《海 能未来技术集团股份有限公司章程》等有关规定对公司 2023 年度募集资金存放与 使用情况进行了核查，核查的具体情况及核查意见如下： 一、保荐机构进行的核査工作 保荐机构通过资料查阅、沟通等多种方式，从公司募集资金的管理、募集资金 的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有 效性进行了核查。 二、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 按照中国证券监督管理委员会《关于同意海能未来技术集团股份有限公司向 不特定合格投资者公开发行 ...

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2024-021 海能未来技术集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本人朱险峰作为海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《公司章程》、《上市公司独立董事管理 办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》的规定， 认真、勤勉、谨慎履行职责，对公司与控股股东、实际控制人、董监高之间的潜 在重大利益冲突事项进行监督，为董事会提供多元化视角和专业支持，促进董事 会作出科学合理判断。现就 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 会议出席情况 2023 年度，本人出席上述会议的情况如下： （一）出席董事会、股东大会的情况 2023 年度，公司共召开 10 次董事会会议、4 次股东大会。本人出席上述会 议的情况如下： | 出席董事 | 出席董事会 | 委托出席 董事会次 | 缺席董事 会次数 | 出席股东 | 出席股 ...

索引 页码 内部控制审计报告 1-2 海能未来技术集团股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 内部控制审计报告 XYZH/2024JNAA5B0065 海能未来技术集团股份有限公司 海能未来技术集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了海能未来技术集团股份有限公司(以下简称海能技术公司)2023年12月31日财务报 告内部控制的有效性。 十所事务所 北京市东城区朝阳门北大街 8 早宣化十周 A 応 Q 联系申话: +86 (010) 6554 2288 审计报告(续) 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是海能技术公司董事 会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当,或对 ...

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2024-033 海能未来技术集团股份有限公司 拟续聘 2024 年度会计师事务所公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所保证其提供、报送或披 露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 服务及收费情况：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已为公司提供 4 年审计服务，上期审计收费 65 万元，本期审计收费未确定 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 公司拟聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"） 为 2024 年年度的审计机构。 1. 基本信息 会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先 ...

一、会议召开基本情况 证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2024-035 海能未来技术集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年年度股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 2024 年 3 月 7 日，海能未来技术集团股份有限公司(以下简称"公司")召 开了第四届董事会第二十三次会议，会议审议通过了《关于提请召开公司 2023 年年度股东大会的议案》。本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》的规定，无需相关部门的批准或履行必要程序。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东应选择现场投票、网络投票中的一种表决方式，如果同一表 决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2024 ...

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2024-022 海能未来技术集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 1、出席董事会专门委员会会议情况 2023 年度，公司董事会审计委员会共召开 5 次会议，薪酬与考核委员会共 召开 2 次会议，战略委员会共召开 1 次会议，提名委员会未召开会议，董事会各 专门委员会会议召开情况如下： 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本人单英明作为海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《公司章程》、《上市公司独立董事管理 办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》的规定， 认真、勤勉、谨慎履行职责，对公司与控股股东、实际控制人、董监高之间的潜 在重大利益冲突事项进行监督，为董事会提供多元化视角和专业支持，促进董事 会作出科学合理判断。现就 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 会议出席情况 （一）出席董事会、股东大会的情况 2023 年度，公司共 ...

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2024-034 海能未来技术集团股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 | 审计委员会 | 2023 | 2023 | 年 | 4 | | | | 同意：3 | 票 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 《关于公司 | 2023 | 年第一季度报告的议案》 | 弃权：0 | 票 | | 年第三次会议 | | 月 25 | | 日 | | | | 反对：0 | 票 | | 审计委员会 | 2023 | 2023 | 年 | 8 | 《关于 案》、《关于 | 2023 2023 | 年半年度报告及摘要的议 年半年度募集资金存放 | 同意：3 | 票 | | 年第四次会议 | | 月 21 | | 日 | | 与实际使用情况的专项报告的议案》、《关 | | 弃权：0 反对：0 ...

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2024-025 海能未来技术集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 （一） 募集资金金额及到位时间 按照中国证券监督管理委员会《关于同意海能未来技术集团股份有限公司向 不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2023 号），并 经北京证券交易所同意，海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"） 向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票 10,000,000.00 股，每股面值 1.00 元，发行价格为人民币 10.88 元/股。本次发行募集资金总额为人民币 108,800,000.00 元，扣除前期尚未支付的承销费用含税金额 7,630,134.40 元（不 含税金额为 7,198,240.00 元）后的余额 101,169,865.60 元，已于 2022 年 9 月 29 日由东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投 ...

海能技术 430476 环境、社会及公司治理（ESG）报告 2023年 海能未来技术集团股份有限公司 报告目录 | 关于本报告 | | --- | | 董事长致辞 | | 关于我们 | | 我们的产品 | | 我们的荣誉 | | ESG管理 | | 科技之眼，大国重器 | | --- | | 科研母机，科技强国之基石 | | 行业格局 | | 创新研发，长期主义 | | --- | | 高研发投入，技术驱动业绩增长 | | 坚持全产业链生产运营 | | 自动化、智能化、数字化制造 | | 数字化管理运营 | | 规范治理，持续发展 | 33 | | | --- | --- | --- | | 公司治理 | 36 | | | 风险防控 | 37 | | | 投资者沟通 | 37 | | | 积极回报股东 | 38 | 公益慈善 | | 合规管理 | 39 | | | 商业道德与反腐倡廉 | 40 | | | 绿色运营，守护环境 | 41 | | --- | --- | | 节能减排 | 43 | | 污染防治 | 47 | | 绿色办公 | 49 | | 以人为本，共创未来 | 51 | | --- | --- ...

第四届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2024-015 海能未来技术集团股份有限公司 1.会议召开时间：2024 年 3 月 7 日 2.会议召开地点：山东省德州市临邑县花园东大街 16 号公司会议室 3.会议召开方式：现场结合通讯方式 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序等符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 董事刘文玉、徐渊、朱险峰、孙怀玉、单英明因外地办公以通讯方式参与表 决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于 2023 年年度报告及摘要的议案》 1.议案内容： 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 2 月 26 日以书面和电子邮件 方式发出 5.会议主持人：董事长王志刚先生 6.会议列席人员：监 ...