证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2024-024 （一）监督及评估外部审计机构工作 报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的 2023 年年报审计机构天健会计 师事务所（特殊普通合伙）的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审 计工作情况及其执业质量等进行严格核查与评价。与会计师讨论和沟通审计范围、 审计计划、审计方法及在审计过程中发现的重大事项，持续督促会计师按工作进 度及时完成审计工作。董事会审计委员会认为天健会计师事务所（特殊普通合伙） 能够严格执行制定的审计计划，在执行财务报表审计工作的过程中能够严格按照 国家有关规定及注册会计师职业规范的要求开展审计工作，遵循独立性原则发表 客观公正的审计意见，勤勉尽责，较好地完成了各项工作。 （二）协调管理层、内部相关部门与外部审计机构的沟通 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 治理准则》及重庆康普化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》、 《审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员在 2023 年度任期内勤 勉尽责，积极开展工作，认真履行职责。现将 2023 年度的履职情况汇报如下： 一 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 三、资质附件…………………………………………………………第 4—8 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕8-13 号 重庆康普化学工业股份有限公司全体股东： 二、管理层的责任 康普化学公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会 公告〔2022〕26 号）和北京证券交易所《关于做好上市公司 2023 年年度报告披 露相关工作的通知》(北证办发〔2023〕224 号)的规定编制汇总表，并保证其内 容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第 1 页 共 8 页 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对康普化学公司管理层编制的汇总 表发表专项审计意见。 四、工作概述 我们接受委托，审计了重庆康普化学工业股份有限公司（以下简称康普化学 公司）2023 年度 ...

证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2024-011 重庆康普化学工业股份有限公司 第三届董事会第三十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 3 月 11 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场与通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 3 月 1 日以通讯方式发出 5.会议主持人：董事长邹潜先生 6.会议列席人员：监事和其他高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开及议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 5 人，出席和授权出席董事 5 人。 董事周涛因工作原因以通讯方式参与表决。 董事程世红因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2023 年度董事会工作报告》 1.议案内容： 公司董事会根据《公司法》、《公司章程 ...

招商证券股份有限公司 关于重庆康普化学工业股份有限公司 办公场地租赁暨关联交易事项的专项核查意见 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所证券发行上 市保荐业务管理细则》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等有关 规定，招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐机构"）作为重庆 康普化学工业股份有限公司（以下简称"康普化学"或"公司"）的保荐机构， 对康普化学办公场地租赁暨关联交易事项进行了核查，具体情况如下： 一、关联交易履行的审议程序 2024 年 3 月 11 日，康普化学召开第三届董事会第三十一次会议，以同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票审议通过了《关于向关联方租赁办公场地的议案》，关 联董事邹潜、邹江林回避表决。公司拟向关联方重庆浩康医药化工集团有限公司 （以下简称"浩康集团"）承租位于重庆市北部新区星光大道 60 号 17 楼的办公 场地。 上述关联交易事项提交董事会审议前，已经公司第三届董事会第一次独立董 事专门会议审议通过。根据《公司章程》和《关联交易决策制度》的相关规定， 本次关联交易无需公司股东大会审议。 1、租赁期限共 36 个月，自 2024 ...

招商证券股份有限公司 关于重庆康普化学工业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 招商证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为重庆康普化学工业股 份有限公司（以下简称"康普化学"、"公司"）向不特定合格投资者公开发行股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《北京证券交易所股 票上市规则（试行）》等相关法律法规的规定，对康普化学 2023 年度募集资金 存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到账时间 2022 年 11 月 15 日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意重庆康普化 学工业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2022]2884 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。 公司本次发行价格为 14.77 元/股，初始发行股数为 1,500.00 万股，实际募集 资金总额为 22,155.00 万元，扣除发行费用 1,978.63 万元（不含税），实际募集资 金净额为 20,176.37 万元。截至 2022 年 12 月 9 日，上述募集资金已全部到账， 并由天健 ...

证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2024-017 重庆康普化学工业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合重庆康普化学工业股份有 限公司（以下简称"公司"或"康普化学"）内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评 价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷 ...

证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2024-021 重庆康普化学工业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 2023 年度，本人程世红，作为重庆康普化学工业股份有限公司（以下简称 "公司"）第三届董事会独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司 独立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立 董事》以及《公司章程》、《独立董事制度》等有关法律法规的规定和要求，认 真履行独立董事职责，勤勉地行使独立董事的权利，充分发挥独立董事作用， 维护公司整体利益和全体股东的利益。现将 2023 年度履行独立董事职责的工作 情况汇报如下： 一、独立董事基本情况及独立性情况 程世红，男，中国国籍，1970 年 6 月出生，无境外永久居留权，毕业于重 庆工商大学会计专业。2011 年 8 月至 2016 年 1 月任天职国际会计师事务所（特 殊普通合伙）重庆分所任项目经理；2016 年 2 月至 2019 年 4 ...

证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2024-015 重庆康普化学工业股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金取得情况 重庆康普化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 11 月 16 日收到中国证券监督管理委员会出具《关于同意重庆康普化学工业股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2884 号）， 同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。公司本次发行的发行价 格 14.77 元/股，发行股数 1,500 万股，共计募集资金 22,155.00 万元，坐扣承 销和保荐费用 1,180.62 万元后的募集资金为 20,974.38 万元，已由主承销商招 商证券股份有限公司于 2022 年 12 月 9 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除 申报会计师费、律师费、法定信息披露费等与发行权益性证券直接相关的新增外 部费 ...

根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交易所股票上市规 则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》 等要求，重庆康普化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 在任独立董事周涛、程世红的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事周涛、程世红的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人 员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观 判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《北京 证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引 第 1 号——独立董事》中对独立董事独立性的相关要求。 重庆康普化学工业股份有限公司 董事会 重庆康普化学工业股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2024-023 2024 年 3 月 12 日 ...

Share Capital and Financial Structure - The total share capital of the company is 91,642,500 shares after the exercise of the over-allotment option, which increased the total from 89,392,500 shares[20]. - The company reported a registered capital of 91,642,500 RMB, reflecting an increase from 74,392,500 RMB following the approval of the capital change[22]. - The company fully exercised the over-allotment option, issuing an additional 2,250,000 shares, raising the total issued shares from 15,000,000 to 17,250,000[160]. - The total number of unrestricted shares increased from 29,103,920 to 30,833,920, representing a change of 1,730,000 shares, which is an increase of 5.93%[153]. - The total number of restricted shares increased from 60,288,580 to 60,808,580, with a change of 520,000 shares, reflecting a decrease in percentage from 67.44% to 66.35%[153]. - The total number of shareholders holding ordinary shares reached 2,409[153]. - The company raised a total of 254,782,500 yuan through public offerings, with 98,572,008.4 yuan utilized during the reporting period[162]. - The company has a bank loan of 8,000,000 yuan with an interest rate of 3.85%, maturing in June 2024[166]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 441,870,869.31, representing a 26.22% increase compared to CNY 350,081,017.45 in 2022[30]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 149,796,746.54, a 43.97% increase from CNY 104,049,793.46 in 2022[30]. - The gross profit margin improved to 43.85% in 2023, up from 38.57% in 2022[30]. - Total assets increased by 16.71% to CNY 845,977,663.98 at the end of 2023, compared to CNY 724,827,590.72 at the end of 2022[32]. - The total liabilities decreased by 19.44% to CNY 174,867,608.56 at the end of 2023, down from CNY 217,070,541.76 at the end of 2022[32]. - The company’s cash flow from operating activities for 2023 was CNY 90,438,985.47, a 20.21% increase from CNY 75,233,927.84 in 2022[32]. - The weighted average return on equity based on net profit attributable to shareholders was 24.55% in 2023, down from 39.86% in 2022[30]. Market and Product Development - The company specializes in the manufacturing of metal extractants and special surfactants, providing both products and technical services[19]. - The company is actively expanding its market presence and developing new products in the chemical industry[19]. - The company is focusing on the development of extraction technologies for metals used in new energy batteries and other green technologies[40]. - The company is focusing on green and efficient special surfactants, which are increasingly used in various industries, including metallurgy and resource recycling[56]. - The demand for metal extraction agents is expected to grow due to rising needs in the metallurgy sector, particularly for copper and new energy metals[57]. - The company is committed to technological innovation, enhancing product stability and efficiency through advanced chemical synthesis techniques[58]. - The company is focusing on expanding its specialty surfactants and metal extractants business to meet growing market demand[79]. Research and Development - R&D personnel increased to 73, with R&D investment amounting to ¥11,335,001.53, representing 2.57% of total revenue[52]. - The company obtained 15 authorized invention patents during the reporting period, indicating a continuous enhancement in innovation capabilities[52]. - The total number of R&D personnel increased from 51 to 73, with the proportion of R&D staff to total employees rising from 16.94% to 20.28%[102]. - The company holds 52 patents, including 29 invention patents, an increase from 37 total patents and 14 invention patents in the previous year[102]. - The company is currently developing a new green extraction agent for lithium, with successful small and pilot tests indicating potential for significant economic benefits as market demand increases[104]. - The company is also working on a project to develop a high-efficiency, environmentally friendly coal flotation agent, which has been completed and is ready for market application[104]. Corporate Governance and Management - The company has appointed Tianjian Accounting Firm to conduct audits, which issued a standard unqualified audit report for the year[11]. - The company’s financial report is guaranteed to be true, accurate, and complete by its senior management[10]. - The company will appoint a new financial officer following the resignation of the current financial officer effective February 29, 2024[25]. - The board of directors has undergone changes, with the appointment of a new financial officer, Zou Xiyou, following the resignation of the previous officer, Wu Chengang[176]. - Zou Xiyou, the new financial officer, has a background as a senior accountant with extensive experience in financial management[177]. - The company has implemented a comprehensive internal control system to ensure the accuracy and reliability of its financial reporting, as confirmed by the independent audit opinion[109]. - The company has implemented key internal controls related to revenue recognition to mitigate risks associated with improper revenue reporting[106]. Social Responsibility and Compliance - The company actively fulfills its social responsibilities, maintaining long-term strategic partnerships with stakeholders and contributing to local employment and economic development[112]. - The company has obtained an updated pollution discharge permit valid until July 14, 2028, demonstrating its commitment to environmental protection and compliance with relevant laws[115]. - The company received an administrative penalty on September 12, 2023, for violations of the Production Safety Law, and has completed the required rectifications[139]. Risks and Challenges - The company faces uncertainty in overseas operations due to varying international political environments and economic development levels in major export countries such as Chile, Congo (DRC), Zambia, and Mexico[123]. - The company has a high dependency on major customers, with efforts to reduce reliance on the top five customers showing a downward trend, but any decline in end-user demand could negatively impact operations[124]. - Raw material costs significantly affect the company's gross margin, and any substantial increase in raw material prices without effective cost transfer could adversely impact financial performance[124]. - The company is exposed to foreign exchange risks due to a significant proportion of exports, with potential impacts on net profit from fluctuations in the USD/RMB exchange rate[125]. - The company emphasizes the importance of continuous technological innovation and product iteration to maintain competitiveness in the metal extraction agent market[125]. - The gross margin is subject to fluctuations, with risks arising from changes in downstream product demand, high raw material prices, and increased shipping costs[125]. - The company is committed to enhancing internal control systems to manage risks associated with business scale expansion and ensure effective governance[127]. Employee and Talent Management - The total number of employees increased from 301 at the beginning of the period to 360 at the end, representing a growth of approximately 19.6%[181]. - The number of management personnel rose from 20 to 25, an increase of 25%[180]. - The number of production personnel increased from 197 to 221, reflecting a growth of about 12.2%[180]. - The number of technical personnel grew from 48 to 68, marking an increase of 41.7%[180]. - The company implemented a comprehensive labor contract system with all employees, ensuring compliance with labor laws[182]. - The company established a performance-based salary management system to enhance employee motivation and creativity[182]. - The company emphasizes talent development and team building, implementing talent introduction plans and fostering a positive corporate culture to enhance employee satisfaction and engagement[122].