一、2023 年会计师事务所基本情况 重庆康普化学工业股份有限公司 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及重庆康普化 学工业股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》、《审计委员会工作细 则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履 职。现将董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况汇报如下： 证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2024-025 公司审计委员会根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、 《公司章程》、《审计委员会工作细则》的规定和要求，对会计师事务所相关资 质和执业能力等情况进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的 讨论和沟通，有效监督了公司的年报审计工作，切实履行了审计委员会对会计师 事务所的监督职责。 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会所"）成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为 ...

证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2024-022 重庆康普化学工业股份有限公司 二、会议出席情况及主要工作内容 （一）出席董事会、股东大会情况 2023 年，本人出席董事会 10 次，出席股东大会 4 次，本人在康普化学的 现场工作时间为 10 天，相关工作情况具体如下： | 姓名 | 日期 | 工作内容 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 出席董事会，审议募集资金置换、募集资金现金进 | 年 | 月 | 日 | 2023 | 3 | 6 | | | | | 行现金管理等议案 | | | | | | | | | | | 年 | 月 | 日 | 参与 | 年年报审计事项的沟通 | 2023 | 3 | 13 | 2022 | | | 年 | 月 | 日 | 出席董事会，审议 | 年年报及相关议案 | 2023 | 3 | 14 | 2022 | | | 年 | 月 | 日 | 出席股东大会，了解公司近期经营情况 | 2023 | 3 | 22 | | | | | 年 ...

重庆康普化学工业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合重庆康普化学工业股份有 限公司（以下简称"公司"或"康普化学"）内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评 价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制、评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信 ...

证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2024-016 重庆康普化学工业股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 （2）公司独立董事职务津贴为 5 万元/年(税前)。 重庆康普化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）根据《公司法》、 《公司章程》及相关法律、法规和规范性文件的规定，结合经营发展等实际情 况，参考行业、地区薪酬水平，制定了 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪 酬方案。现将具体情况公告如下： 一、2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案 （一）适用对象 公司董事、监事、高级管理人员 （二）适用期限 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日 （三）薪酬标准 1、公司董事薪酬方案 （1）公司非独立董事在公司担任管理职务者，根据其在公司所担任的管理 职务或岗位，按公司相关薪酬与绩效考核办法领取薪酬；未在公司担任管理职 务的非独立董事，不在公司领取薪酬或津贴。 2、公司 ...

重庆康普化学工业股份有限公司 第三届监事会第二十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 3 月 11 日 证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2024-012 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 3 月 1 日以通讯方式发出 5.会议主持人：监事会主席潘玮先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开及议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2023 年度监事会工作报告》 1.议案内容： 公司监事会根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，就 2023 年度监事会 工作情况编写了《2023 年度监事会工作报告》，由监事会主席代表监事会汇报 2023 ...

证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2024-021 重庆康普化学工业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 2023 年度，本人程世红，作为重庆康普化学工业股份有限公司（以下简称 "公司"）第三届董事会独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司 独立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立 董事》以及《公司章程》、《独立董事制度》等有关法律法规的规定和要求，认 真履行独立董事职责，勤勉地行使独立董事的权利，充分发挥独立董事作用， 维护公司整体利益和全体股东的利益。现将 2023 年度履行独立董事职责的工作 情况汇报如下： 二、会议出席情况及主要工作内容 （一）出席董事会、股东大会情况 2023 年，本人出席董事会 10 次，出席股东大会 4 次，本人在康普化学的 现场工作时间为 1 天，相关工作情况具体如下： | 姓名 | 日期 | | 工作内容 | | --- | --- | --- | ...

证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2024-026 重庆康普化学工业股份有限公司 关于天健会计师事务所（特殊普通合伙）履职情况评估的报告 重庆康普化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）聘请了天健会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会所"）作为公司 2023 年年度审计机 构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《关于上市做好 选聘会计师事务所工作的提醒》等法律法规的要求，公司对天健会所在 2023 年 度审计过程中的履职情况进行了评估，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 5、截至 2023 年 12 月 31 日，天健会所合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。 6、2023 年度上市公司（含 A、B 股）审计客户共计 675 家，收费总额人民 币 6.63 亿元。涉及主要行业有制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批 发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理 业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，金融业，房地产业，交通运 ...

证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2024-024 （一）监督及评估外部审计机构工作 报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的 2023 年年报审计机构天健会计 师事务所（特殊普通合伙）的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审 计工作情况及其执业质量等进行严格核查与评价。与会计师讨论和沟通审计范围、 审计计划、审计方法及在审计过程中发现的重大事项，持续督促会计师按工作进 度及时完成审计工作。董事会审计委员会认为天健会计师事务所（特殊普通合伙） 能够严格执行制定的审计计划，在执行财务报表审计工作的过程中能够严格按照 国家有关规定及注册会计师职业规范的要求开展审计工作，遵循独立性原则发表 客观公正的审计意见，勤勉尽责，较好地完成了各项工作。 （二）协调管理层、内部相关部门与外部审计机构的沟通 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 治理准则》及重庆康普化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》、 《审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员在 2023 年度任期内勤 勉尽责，积极开展工作，认真履行职责。现将 2023 年度的履职情况汇报如下： 一 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 三、资质附件…………………………………………………………第 4—8 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕8-13 号 重庆康普化学工业股份有限公司全体股东： 二、管理层的责任 康普化学公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会 公告〔2022〕26 号）和北京证券交易所《关于做好上市公司 2023 年年度报告披 露相关工作的通知》(北证办发〔2023〕224 号)的规定编制汇总表，并保证其内 容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第 1 页 共 8 页 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对康普化学公司管理层编制的汇总 表发表专项审计意见。 四、工作概述 我们接受委托，审计了重庆康普化学工业股份有限公司（以下简称康普化学 公司）2023 年度 ...

证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2024-011 重庆康普化学工业股份有限公司 第三届董事会第三十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 3 月 11 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场与通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 3 月 1 日以通讯方式发出 5.会议主持人：董事长邹潜先生 6.会议列席人员：监事和其他高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开及议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 5 人，出席和授权出席董事 5 人。 董事周涛因工作原因以通讯方式参与表决。 董事程世红因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2023 年度董事会工作报告》 1.议案内容： 公司董事会根据《公司法》、《公司章程 ...