证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-072 上海欧普泰科技创业股份有限公司监事会 （5）中国证监会认定的其他情形。 2、公司本激励计划的激励对象符合《公司法》《公司章程》等有关任职资格 的规定，不存在《管理办法》《上市规则》规定的禁止成为激励对象的情形，激 关于 2024 年股票期权激励计划（草案）的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会，依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、《北京证 券交易所上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称"《持续监管办法》"）、《北 京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》（以 下简称"《监管指引第 3 号》"）等相关法律、行政法规和规范性文件以及 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-068 上海欧普泰科技创业股份有限公司 关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告 公示期届满后，公司监事会将对核心员工公示情况发表明确意见，并提交公 司股东大会审议。 二、 备查文件 1、《上海欧普泰科技创业股份有限公司第三届董事会第二十三次会议决议》； 2、《上海欧普泰科技创业股份有限公司第三届监事会第二十一次会议决议》 上海欧普泰科技创业股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 拟认定核心员工提名情况 2024 年 8 月 26 日，上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十一次会议审议并通过了《关 于拟认定公司核心员工的议案》，提名王振等 32 人为公司核心员工，具体名单如 下： | 序号 | 名单 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 王振 | 核心员工 | | 2 | 顾晓红 | 核心员工 | | 3 | 汤雨香 | 核心 ...

2、本激励计划授予激励对象不包括公司独立董事、监事、外籍员工。 3、上述激励对象中，32 名核心员工目前已经公司第三届董事会第二十三次会议审 议通过，尚需向公司全体员工公示，由监事会对公示情况发表明确意见并经公司股东大 会审议。 证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-070 上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年股票期权激励计划授予激励对象名单 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 | | | | 获授的股票期 | | 占激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 职务 | 权票数量（万 | 占授予总量 | 草案公告时 | | | | | 份） | 的比例 | 公司股本总 | | | | | | | 额的比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | 1 | 王振 | 董事长、总经理、总工程师 | 19.0469 | 14.65% | 0.24% | | 2 | 顾晓红 | 董事 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-064 上海欧普泰科技创业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》的相关规定； 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整性，没有虚 假记载、和误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 本人戴建君，已充分了解并同意由提名人上海欧普泰科技创业股份有限公司董 事会提名为上海欧普泰科技创业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人 公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海欧普泰 科技创业股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范性 文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经 验； （三）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （四）北交所规定的其他条件。 二、本人任职资格符合下列法律法规、部门规章和规范性文件及北交所业务规 则的要求： （一）《公司法》关于董事任职资格 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-066 （四）北交所规定的其他条件。 二、被提名人任职资格符合下列法律法规、部门规章、规范性文件及北交所 业务规则的要求： 上海欧普泰科技创业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整性，没有虚 假记载、和误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 提名人上海欧普泰科技创业股份有限公司董事会，现提名彭慈华先生为上海 欧普泰科技创业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录 等情况。被提名人已书面同意出任上海欧普泰科技创业股份有限公司第四届董事 会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明与承诺）。提名人认为，被提名 人具备独立董事任职资格，与上海欧普泰科技创业股份有限公司之间不存在任何 影响其独立性的关系，且提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提名 人独立履职的其他关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法 ...

一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 8 月 26 日 证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-053 上海欧普泰科技创业股份有限公司 第三届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 2.会议召开地点：上海会议室 3.会议召开方式：现场会议 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 8 月 12 日以书面及通讯方式 发出 5.会议主持人：董事长王振 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2024 年半年度报告及摘要的议案》 1.议案内容： 主 要 内 容 详 见 公 司 于 同 日 在 北 京 证 券 交 易 所 信 息 披 露 平 台 （http://www.bse.cn/）披露的《202 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-073 上海欧普泰科技创业股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权公告 独立董事彭慈华作为征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 征集人作为上市公司独立董事，符合《证券法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行 规定》规定的征集条件，并保证其在本公告披露后至代为行使股东权利之日持续符合征集条 件。 一、征集事由 按照《公司法》《证券法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》《北 京证券交易所股票上市规则(试行)》的有关规定，独立董事彭慈华作为征集人， 就公司拟于 2024 年 9 月 19 日召开的 2024 年第二次临时股东大会审议的有关议 案向公司全体股东征集表决权。 征集表决权议案： 1、《关于公司<2024 年股票期权激励计划（草案）>的议案》 2、《关于公司<2024 年股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》 3、《关于公司<2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》 4、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年股票期权激励计划有关 事项的议案》 二、征集 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）之 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 | 声明事项 | 2 | | --- | --- | | 释 | 义 4 | | | 正文 5 | | 一、 | 公司实行本次激励计划的主体资格和条件 5 | | 二、 | 本次激励计划主要内容的合法合规性 6 | | 三、 | 本次激励计划的程序 9 | | 四、 | 本次激励计划对象的合法合规性 11 | | 五、 | 本次激励计划涉及的信息披露义务 12 | | 六、 | 公司是否为激励对象提供财务资助 12 | | 七、 | 本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 12 | | 八、 | 关联董事回避表决 13 | | 九、 | 结论意见 13 | 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）之 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整性，没有虚 假记载、和误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 提名人上海欧普泰科技创业股份有限公司董事会，现提名戴建君先生为上海 欧普泰科技创业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录 等情况。被提名人已书面同意出任上海欧普泰科技创业股份有限公司第四届董事 会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明与承诺）。提名人认为，被提名 人具备独立董事任职资格，与上海欧普泰科技创业股份有限公司之间不存在任何 影响其独立性的关系，且提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提名 人独立履职的其他关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范 性文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作 经验； （三）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； 证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-0 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-069 上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 （草案） 所有激励对象承诺：公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露 文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得 的全部利益返还公司。 2 上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年 8 月 声明 本公司及董事、监事、高级管理人员保证本激励计划相关信息披露文件不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个 别及连带责任。 特别提示 一、《上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年股票期权激励计划》系依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管 理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司 持续监管办法（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股 权激励和员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件以及《上海 欧普泰科技创业股份有限公司章程》的相关规定制订。 二 ...