证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2023-081 上海欧普泰科技创业股份有限公司 独立董事专门会议 关于第三届董事会第十七次会议相关议案的审查意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整性，没有虚 假记载、和误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整承 担个别及连带法律责任。 根据《公司法》《证券法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管 指引第 1 号——独立董事》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等法律法规 和公司有关规定，我们作为上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，在认真审阅公司第三届董事会第十七次会议相关议案及相关材料， 并听取董事会相关成员介绍情况后，基于独立、客观、公正的立场，现就公司第 三届董事会第十七次会议相关事项发表如下审查意见： 一、独立董事对《关于第三次股份回购方案的议案》的审查意见 因此，我们一致同意该议案，并同意将该议案提交股东大会审议 三、独立董事对《关于提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》的审 查意见 经审阅，我们认为：公 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人上海欧普泰科技创业股份有限公司董事会，现提名陈思根先生为上海 欧普泰科技创业股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录 等情况。被提名人已书面同意出任上海欧普泰科技创业股份有限公司第三届董事 会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明与承诺）。提名人认为，被提名 人具备独立董事任职资格，与上海欧普泰科技创业股份有限公司之间不存在任何 影响其独立性的关系，且提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提名 人独立履职的其他关系，具体声明并承诺如下： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范 性文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作 经验； （三）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； 一、被提名人已同时符合以下条件： （四）北交所规定的其他条件。 二、被提名人任职资格符合下列法律法规、部门规章、规范性文件及北交所 业务规则的要求： （一）《公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》的相关 ...

上海欧普泰科技创业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2023-079 上海欧普泰科技创业股份有限公司关联交易管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，尚需提交公司股东大会 审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一条 为保证上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损 害公司和非关联股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券交易所 股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、《企业会计准则第 36 号—— 关联方披露》等法律法规和其他规范性文件以及《上海欧普泰科技创业股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2023-068 上海欧普泰科技创业股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第二次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会会议召开符合《公司法》等相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和公司章程的规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司股东应选择现场投票或网络投票的其中一种方式参与表决，如果同一 表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2023 年 10 月 9 日 10：30。 2、网络投票起止时间：2023 年 10 月 8 日 15:00—2023 年 10 月 9 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2023-069 上海欧普泰科技创业股份有限公司 关于拟修订《公司章程》公告 （一）注册资本变更 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、修订内容 根据《公司法》及《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上 市规则（试行）》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董 事》等相关规定，公司拟修订《公司章程》的部分条款，修订对照如下： | 原规定 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第四条 | 公司注册资本为人民币 | 第四条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | | 33,575,900 | 元。 | 66,673,554 元。 | | 第十八条 | 公司股份总数为 33,575,900 | 第十八条 公司股份总数为 66,673,554 | | 股，全部为普通股。 | | 股，全部为普通股。 | | 第四十条 股东大会是公司的权力机 | | 第四十条 股东大会是公司的权力机 | | ...

独立董事候选人声明与承诺 （三）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （四）北交所规定的其他条件。 二、本人任职资格符合下列法律法规、部门规章和规范性文件及北交所业务规 则的要求： （二）《中华人民共和国公务员法》的相关规定； 本人陈思根，已充分了解并同意由提名人上海欧普泰科技创业股份有限公司董 事会提名为上海欧普泰科技创业股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人 公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海欧普泰 科技创业股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人已同时符合以下条件： （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》的相关规定； （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范性 文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经 验； （一）《公司法》关于董事任职资格的规定； 三、本人具备独立性，不属于下列情形： （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问 题的意见》的相关规定； （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社 会 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2023-065 上海欧普泰科技创业股份有限公司 回购进展情况公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 回购方案基本情况 截至目前，上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）共实施两次股份 回购方案： 1、公司于 2022 年 12 月 27 日召开公司第三届董事会第十三次会议，全体董事审议 通过了《关于公司回购股份方案的议案》，并在北京证券交易所官方信息披露平台 （http://www.bse.cn/）披露了《上海欧普泰科技创业股份有限公司回购股份方案公告》 （公告编号：2022-140）。 2、公司分别与于 2023 年 4 月 24 日和 2023 年 5 月 16 日召开公司第三届董事会第 十五次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于公司回购股份方案的议案》，并 于北京证券交易所官方信息披露平台（http://www.bse.cn/）披露了《上海欧普泰科技创 业股份有限公司回购股份方案公告》（公告编号：202 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2023-064 上海欧普泰科技创业股份有限公司 关于接待机构投资者调研情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 10 日 接待了 22 家机构的调研，现将主要情况公告如下： 一、调研情况 调研时间：2023 年 8 月 10 日 调研形式：网络调研 调研机构：汇添富基金、农银汇理、中泰证券、华龙证券、东海证券、第一 创业证券、东北证券、联储证券、中信建投证券、万和证券、粤 港澳资管、申万宏源、联储证券、深圳碧烁私募证券基金管理有 限公司、山东鲁商私募（投资）基金管理有限公司、深圳正圆投 资有限公司、北京源乐晟资产管理有限公司、金建（深圳）投资 管理中心、指南基金、淡水泉（北京）投资管理有限公司、环懿 投资、北京禹田资产 上市公司接待人员：董事会秘书顾晓红、研发总监李淑飞、财务总监戴剑兰 二、调研的主要问题及公司回复概要 问题 1：请公司说明一下经营性现金流持续为负的原因？ 回答：公司经营 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2023-060 上海欧普泰科技创业股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）向不特定合格投资者公开发行股票募集资金情况 公司于 2022 年 11 月 11 日收到中国证券监督管理委员会《关于同意上海欧 普泰科技创业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证 监许可[2022]2809 号）同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。 公司本次向不特定合格投资者公开发行普通股股票 6,000,000 股，每股发行价格 为人民币 24.98 元，实际募集资金总额为人民币 149,880,000.00 元，扣除各项发 行费用人民币 17,731,612.34 元后，募集资金净额为人民币 132,148,387.66 元。上 述募集资金已于 2022 年 12 月 2 日全部到位，并经众华会计师事务所（特殊普通 合伙）审验并出具了众会字(2022)第 ...

上海欧普泰科技创业股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2023-063 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 5.会议主持人：监事会主席徐道波 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开等符合《中华人民共和国公司法》和《上海欧普泰科 技创业股份有限公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2023 年半年度报告及报告摘要》议案 1.议案内容： 具体内容详见公司于 2023 年 8 月 9 日在北京证券交易所网站（www.bse.cn） 披露的《2023 年半年度报告》（公告编号：2023-058）及《2023 年半年度报告摘 1.会议召开时间：2023 年 8 月 9 日 2.会议召开地点：上海会议室 3.会议召开方式：现场会议 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 7 ...