海通证券股份有限公司 关于西安天力金属复合材料股份有限公司 一、本次超额配售情况 根据《西安天力金属复合材料股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股 票并在北京证券交易所上市发行公告》（以下简称"《发行公告》"）公布的超额 配售选择权机制，海通证券已按本次发行价格 9.35 元/股于 2023 年 6 月 27 日（T 日）向网上投资者超额配售 195.00 万股，占初始发行股份数量的 15.00%。超额 配售股票全部通过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得。 二、超额配售选择权实施情况 天力复合于 2023 年 7 月 12 日在北京证券交易所（以下简称"北交所"）上 市。自公司在北交所上市之日起 30 个自然日内（含第 30 个自然日，即自 2023 年 7 月 12 日至 2023 年 8 月 10 日），获授权主承销商有权使用超额配售股票募 集的资金以竞价交易方式购买发行人股票，且申报买入价格不得超过本次发行的 发行价，购买的股份数量不超过本次超额配售选择权股份数量限额（195.00 万 股）。 1 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 超额配售选择权实施情况的核查意见 西安天力金 ...

超额配售选择权实施情况的核查意见 西安天力金属复合材料股份有限公司（以下简称"天力复合"、"发行人"或"公 司"）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称"本 次发行"）超额配售选择权已于 2023 年 8 月 10 日行使完毕。 海通证券股份有限公司 关于西安天力金属复合材料股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"、"保荐机构（主承销商）"） 担任本次发行的保荐机构（主承销商），为具体实施超额配售选择权操作的获授 权主承销商（以下简称"获授权主承销商"）。 海通证券就本次超额配售选择权的实施情况核查说明如下： 一、本次超额配售情况 根据《西安天力金属复合材料股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股 票并在北京证券交易所上市发行公告》（以下简称"《发行公告》"）公布的超额 配售选择权机制，海通证券已按本次发行价格 9.35 元/股于 2023 年 6 月 27 日（T 日）向网上投资者超额配售 195.00 万股，占初始发行股份数量的 15.00%。超额 配售股票全部通过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得。 二、 ...

上海市锦天城律师事务所 关于西安天力金属复合材料股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 超额配售选择权实施情况的 专项法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 专项法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于西安天力金属复合材料股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 超额配售选择权实施情况的专项法律意见书 致：海通证券股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受海通证券股份有限公司 （以下简称"海通证券"、"主承销商"）的委托，委派本所律师为其作为主承 销商负责组织实施的西安天力金属复合材料股份有限公司（以下简称"天力复合"、 "发行人"）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下 简称"本次发行"）之股票发行配售等事项进行见证，现本所律师就本次发行的 超额配售选择权实施情况出具本法律意见书。 本所律师依据《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》、《北 京证券交易所 ...

证券代码：873576 证券简称：天力复合 公告编号：2023-046 西安天力金属复合材料股份有限公司 超额配售选择权实施公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 西安天力金属复合材料股份有限公司（以下简称"天力复合"、"发行人"或 "公司"）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简 称"本次发行"）超额配售选择权已于 2023 年 8 月 10 日行使完毕。海通证券股 份有限公司（以下简称"海通证券"、"保荐机构（主承销商）"、"获授权主承销 商"）担任本次发行的保荐机构（主承销商），为具体实施超额配售选择权操作的 获授权主承销商。 本次超额配售选择权的实施情况具体如下： 一、本次超额配售情况 根据《西安天力金属复合材料股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股 票并在北京证券交易所上市发行公告》（以下简称"《发行公告》"）公布的超 额配售选择权机制，海通证券已按本次发行价格 9.35 元/股于 2023 年 6 月 27 日 （T 日）向网上投资者超额配售 195.0 ...

证券代码：873576 证券简称：天力复合 公告编号：2023-045 西安天力金属复合材料股份有限公司 关于公司入选第五批国家级专精特新"小巨人"企业的 公告 国家级专精特新"小巨人"企业是工业和信息化部为贯彻落实中共中央办公 厅、国务院办公厅《关于促进中小企业健康发展的指导意见》有关要求，经各省 级主管部门推荐报送、工信部组织专家评审及社会公示等流程而评选产生的专注 于细分市场、创新能力强、市场占有率高、掌握关键核心技术、质量效益优的排 头兵企业。 公司此次入选国家级专精特新"小巨人"企业，是相关政府部门对公司在持 续创新能力、市场竞争优势、品牌影响力等方面的认可，有利于提升公司的品牌 形象，增强公司综合竞争力，并对公司整体业务发展产生积极推动作用。公司将 以此为契机，以创新研发作为发展的核心驱动力，不断提升公司核心竞争力和行 业影响力。 三、风险提示 本次入选国家级专精特新"小巨人"企业，不会对公司当期业绩产生重大影 响，敬请广大投资者谨慎投资，注意投资风险。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带 ...

证券代码：873576 证券简称：天力复合 公告编号：2023-044 西安天力金属复合材料股份有限公司高级管理人员任命公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、任免基本情况 （一）任免的基本情况 西安天力金属复合材料股份有限公司（以下简称"公司"）生产经营需要，并经公 司第二届董事会第十一次会议审议通过，拟对公司高级管理人员进行调整。 聘任孙昊先生为公司常务副总经理，并继续兼任财务负责人，任职期限与本届董事 会一致，自 2023 年 7 月 21 日起生效。上述聘任人员持有公司股份 260,000 股，占公司 股本的 0.24%，不是失信联合惩戒对象。 公司新任董事、监事、高级管理人员候选人的任职资格符合法律法规、部门规章、 业务规则和公司章程等规定。本次任免未导致公司董事会成员人数低于法定最低人数， 未导致公司监事会成员人数低于法定最低人数，未导致职工代表监事人数少于监事会成 员的三分之一。本次任免未导致董事会中兼任高级管理人员的董事和由职工代表担任的 董事人数超过公司董事总数的二分之 ...

独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的 独立意见公告 公告编号：2023-043 证券代码：873576 证券简称：天力复合 主办券商：海通证券 西安天力金属复合材料股份有限公司 西安天力金属复合材料股份有限公司 独立董事：张禾、王小林 2023年7月21日 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引 第1号——独立董事》、《西安天力金属复合材料股份有限公司章程》等相关法 律法规和公司内部管理制度的规定，作为公司第二届董事会独立董事，本着认真 负责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，我们对公司第二届董事会第十一次 会议审议议案进行审核，并就相关事项发表如下独立意见： 一、关于《关于聘任公司常务副总经理的议案》的独立意见 经核查，我们认为：本次任免的高级管理人员具备法律法规及相关规定的任 职资格，不存在违反法律法规、规范性文件规定的情形，不存在被中国证监会认 定为证券市场禁入者的情形，也不存在被中国证监会和北京证券交易所公开认 ...

证券代码：873576 证券简称：天力复合 公告编号：2023-042 西安天力金属复合材料股份有限公司 第二届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 7 月 21 日 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 董事顾亮、李平仓、康彦、樊科社、李淑燕、张禾、王小林因工作原因以通 讯方式参与表决。 2.会议召开地点：通讯方式召开 3.会议召开方式：通讯 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 7 月 18 日以书面方式发出 5.会议主持人：董事长顾亮先生 6.会议列席人员：公司副总经理、董事会秘书 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于聘任公司常务副总经理的议案》 1.议案内容： 因工作需要，董事会拟聘任孙昊为公司常务副总经理，不再担任公司副总 经理。上 ...

(一)关注问题及结论 1、 关注问题： 证券代码：873576 证券简称:天力复合 公告编号：2023-041 西安天力金属复合材料股份有限公司股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、股票交易异常波动的具体情况 公司股票最近 2 个有成交的交易日（2023 年 7 月 14 日、2023 年 7 月 17 日）以内收盘 价涨幅偏离值累计达到 52.71%，根据《北京证券交易所交易规则（试行）》的有关规定，属 于股票异常交易波动情形。 二、公司关注并核实的相关情况 （1）前期公告的事项是否取得重大进展或变化，前期披露的公告是否需要更正、补充； （2）是否存在可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的媒体报道或市场传闻，是 否涉及热点概念事项； （3）近期公司经营情况及内外部经营环境是否或预计将要发生重大变化； 3、 核实方式： 电话及口头询问的方式 4、 核实结论： 前期公告的事项不存在需要更正、补充之处，或取得重大进展或变化；不存在可能或已 经对本公司股票交易价格产生较 ...

证券简称： 天力复合 证券代码： 873576 本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主要 西安天力金属复合材料股份有限公司招股说明书 陕西省西安市经济技术开发区泾渭工业园西金路 西安天力金属复合材料股份有限公司 服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较 大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审 慎作出投资决定。 保荐机构（主承销商） （上海市广东路 689 号） 1-1-1 中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申 请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、 投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实 陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负 责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发 行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 1-1-2 声明 发行人及全体董事、监事、高级管 ...