| 四川华信(集团)会计师事务所 | 地址:成都市洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼 | | --- | --- | | (特殊普通合伙) | 电话:(028) 85560449 | | 传真:(028) 85560449 | | | 邮编:610041 | | | ＳＩ CHUAN HUA ＸＩＮ（GROUP）CPA（LLP） 电邮: schxzhb@hxcpa.com.cn | | 4-1-1-1 | 防伪编号:0282022040212626797■F | | | --- | --- | | 报告文号: | 川华信审(2022)第0073 1 | | 委托单位: | 成都成电光信科技股份有 | | 限公司 | | | 被审单位名称: | 成都成申光信科技股份有 | | 限公司 | | | 营业执照号码; | 9151010057463511XR | | 事务所名称: | 四川华信(集团)会计师 防伪二 | | 事务所(特殊普通合伙) | | | 报告日期: | 2022-04-28 | | 报备时间: 2022-04-28 16:50 | | | 波审单位所在地:成都 | | | 签名注册会计师:付 ...

公告编号：2024-063 成都成电光信科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 网上路演公告 保荐机构（主承销商）：广发证券股份有限公司 成都成电光信科技股份有限公司（以下简称"发行人"或"公司"）向不特 定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称"本次发行"） 的申请已于 2024 年 6 月 17 日经北京证券交易所（以下简称"北交所"）上市委 员会审核同意，并已获中国证券监督管理委员会证监许可〔2024〕1115 号文同意 注册。广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保荐机构（主承销商）"） 担任本次发行的保荐机构（主承销商）。 本次发行采用战略投资者定向配售（以下简称"战略配售"）和网上向开通 北交所交易权限的合格投资者定价发行（以下简称"网上发行"）相结合的方式 进行。战略配售在广发证券处进行；网上发行通过北交所交易系统进行，不进行 网下询价和配售。 本次公开发行股份初始发行数量为 920.00 万股，发行后总股本为 6,237.00 万股，初始发行数量占超额配售选择权行使前发行后总股本的 14.75%。发行人 授予广发证券不超过初始发行规模 1 ...

广发证券股份有限公司 关于成都成电光信科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 之 发行保荐书 二零二四年八月 声 明 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券""保荐人"或"保荐机 构"）及具体负责本次证券发行项目的保荐代表人已根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定， 诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准 则出具本发行保荐书，并保证本发行保荐书及其附件的真实、准确和完整。 如无特别说明，本发行保荐书中所有简称和释义，均与《成都成电光信科 技股份有限公司招股说明书》一致。 3-1-1 | 声 明 1 | | --- | | 目 录 2 | | 第一节 本次证券发行基本情况 3 | | 一、本次证券发行的保荐机构 3 | | 二、本次证券发行的保荐机构工作人员情况 3 | | 三、发行人基本情况 4 | | 四、本次证券发行的保荐机构与发行人的关联关系 4 | | 五、保荐机构内部审核程序和内核意见 5 | | 第二节 保荐机构的承诺事项 8 | | 一、本保荐机构已按照法律、行政法规和中国证监 ...

保荐机构（主承销商）：广发证券股份有限公司 公告编号：2024-064 成都成电光信科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 发行公告 特别提示 成都成电光信科技股份有限公司（以下简称"成电光信"、"发行人"或 "公司"）根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的 《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（证监会 令第 210 号）（以下简称"《发行注册办法》"），北京证券交易所（以下简 称"北交所"）颁布的《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》（北证公 告〔2023〕15 号）（以下简称"《管理细则》"）、《北京证券交易所股票向 不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则》（北证公告〔2023〕55 号） （以下简称"《实施细则》"）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开 发行股票并上市业务办理指南第 2 号——发行与上市》（北证公告〔2024〕16 号），中国证券业协会（以下简称"证券业协会"）颁布的《首次公开发行证 券承销业务规则》（中证协发〔2023〕18 号）等相关法律法规、监管规定及自 律规则组织实施向不特定合格投资者公开发行股 ...

2023 年 12 月 31 日 内部控制鉴证报告 成都成电光信科技股份有限公司 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 内部控制鉴证报告 | 1-2 | | 内部控制自我评价报告 | 1-11 | 4-3-1 言永中和会计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街 8 号宣 化十 厦 A 座 9 层 胖玄由迁· 内部控制鉴证报告(无保留意见) XYZH/2024BJAG1B0009 成都成电光信科技股份有限公司 成都成电光信科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的成都成电光信科技股份有限公司(以下简称成电光信公司) 董事会按照《企业内部控制基本规范》及相关规定对2023年12月31日与财务报表相关的 内部控制的自我评价报告执行了鉴证工作。 成电光信公司董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》及相关规定建立健全 内部控制并保持其有效性,以及保证自我评估报告真实、准确、完整地反映与财务报表 相关的内部控制。我们的责任是对成电光信公司与财务报表相关的内部控制有效性发表 鉴证意见。 本鉴证报告仅供成电光信公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交 易所上市申请之目的使用,未经本事务所书面 ...

广发证券股份有限公司 关于成都成电光信科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 之 上市保荐书 二零二四年八月 声 明 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券""保荐人"或"保荐机构"） 及具体负责本次证券发行上市项目的保荐代表人已根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和中国证监会及北京证券交易所的 有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则和行业自律规范 出具本上市保荐书，并保证本上市保荐书的真实、准确、完整。 如无特别说明，本上市保荐书中所有简称和释义，均与《成都成电光信科技 股份有限公司招股说明书》一致。 3-2-1 公司拥有一支业界一流的技术研发团队。公司董事长、技术研发团队带头人 邱昆教授是我国光纤通信领域著名专家、国务院特殊津贴获得者、国家技术发明 二等奖获得者（获奖团队第一顺位成员），曾任国家 863 计划通信技术主题第三、 四届光纤通信专业专家组成员。公司其他核心技术人员主要来自我国知名高校或 3-2-3 行业知名公司，理论或实践经验丰富，为公司产品开发、品质保障、检验检测、 流程及认证管理等提供了充足的技术保障。 公 ...

经发行人和保荐机构（主承销商）协商确定本次发行价格为 10.00 元/股，本 次发行股份全部为新股，本次公开发行股份初始发行数量为 920.00 万股，发行 后总股本为 6,237.00 万股，本次发行数量占超额配售选择权行使前发行后总股本 的 14.75%。发行人授予广发证券不超过初始发行规模 15.00%的超额配售选择权， 若超额配售选择权全额行使，则发行总股数将扩大至 1,058.00 万股，发行后总股 本扩大至 6,375.00 万股，本次发行数量占超额配售选择权全额行使后发行后总股 数的 16.60%。本次发行网上申购将于 2024 年 8 月 20 日（T 日）通过北交所交 易系统进行，网上申购时间为 9:15-11:30、13:00-15:00。 发行人和保荐机构（主承销商）特别提请投资者关注以下内容： 1、本次发行采用战略投资者定向配售（以下简称"战略配售"）和网上向 开通北交所交易权限的合格投资者定价发行（以下简称"网上发行"）相结合的 方式进行。发行人和主承销商根据发行人所属行业、市场情况、同行业公司估值 水平、募集资金需求等因素，协商确定发行价格为 10.00 元/股。 公告编号：202 ...

广发证券股份有限公司 关于成都成电光信科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之 战略投资者的专项核查报告 保荐机构（主承销商） （广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室） 成都成电光信科技股份有限公司（以下简称"成电光信" "发行人"或"公司"） 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称"本次发 行"）申请文件已于2024年6月17日经北交所上市委员会审议通过，并已经中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）同意注册（证监许可〔2024〕1115 号）。由广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券" "保荐机构（主承销商）" 或"主承销商"）担任本次发行的保荐机构（主承销商）。 根据中国证监会颁布的《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股 票注册管理办法》（证监会令第210号）（以下简称"《发行注册办法》"），北 京证券交易所颁布的《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》（北证公告 〔2023〕15号）（以下简称"《管理细则》"）、《北京证券交易所股票向不特定 合格投资者公开发行与承销业务实施细则》（北证公告〔2023〕55 ...

公告编号：2024-061 证券代码：831490 证券简称：成电光信 主办券商：广发证券 关于新增承诺事项情形的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 三、其他说明 无 公告编号：2024-061 挂牌公司全称 成都成电光信科技股份有限公司 承诺主体名称 鲍永明、四川省国投资产托管有限责任公司、张传亮、 王梁、成都科技服务集团有限公司、成都高投创业投 资有限公司、许渤、凌晓、陈洪英 承诺主体类型 □挂牌公司 □实际控制人、控股股东 √其他股东 □董监高 □收购人 □重大资产重组交易方 □其他 承诺来源 □申请挂牌 √股票发行或其他融资 □重大资产重组 □权益变动 □收购 □整改 □日常及其他 承诺类别 □同业竞争的承诺 □关联交易的承诺 □资金占用的承诺 □业绩承诺及补偿安排 √股份增减持承诺 □股份回购的承诺 √股东自愿限售承诺 □解决产权瑕疵承诺 □公司利润分配承诺 □其他承诺 承诺期限 限售承诺：自公司于北京证券交易所上市之日起至上 市后 1 个月届满之时为止； 一、承诺事项基本情 ...

公告编号：2024-060 证券代码：831490 证券简称：成电光信 主办券商：广发证券 成都成电光信科技股份有限公司 关于股东所持公司股票自愿限售的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 本次股票自愿限售数量共计 6,794,326 股，占公司总股本 12.78%，涉及自愿限 售股东 8 名。 公告编号：2024-060 二、 本次股票自愿限售的明细情况 单位：股 公告编号：2024-060 | | | | | | | | | | | | 起至上市 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | | | | | 后 1 个月 | | | | | | | | | | | | | | 届满之时 | | | | | | | | | | | | | | 为止 | | | 7 | 凌晓 | 否 | 否 | 否 | 否 | 无 | 693,76 ...