第二章 总经理及其他高级管理人员的任职资格 第三条 总经理及其他高级管理人员任职应当具备下列条件： 第一章 总 则 第一条 为明确康美药业股份有限公司（以下简称"公司"）总经理及其他高 级管理人员权利，规范总经理及其他高级管理人员工作行为，保证总经理及其他 高级管理人员依法行使职权、履行职责、承担义务，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法 规和规范性文件以及《康美药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本细则。 第二条 本细则所称高级管理人员，是指《公司章程》规定的总经理、副总 经理、总经理助理、财务负责人（财务总监）和董事会秘书等。 康美药业股份有限公司 总经理工作细则 （二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性，建立合理的组织机构，协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）担任破产清算的 ...

康美药业股份有限公司 关联交易数据统计制度 第一章 总 则 第一条 为充分保障康美药业股份有限公司（以下简称"公司"）及全体股 东的合法权益，保证公司关联交易的公允性，确保公司的关联交易不损害公司和 全体股东的利益，控制关联交易的风险，使公司的关联交易符合公平、公正、公 开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合 公司的实际情况及管理要求，制定关联交易数据统计制度。 第二条 本制度适用于公司各相关单位，全员参与，全面覆盖，并进行关联 交易数据（包括全部关联交易和关联方名录）全程及时记录、统计更新、信息披 露以及资料存档。 第三条 管理原则 （一）依法合规原则：关联交易数据统计工作应当按照相关监管规则以及 《公司章程》等有关规定合规执行。 （二）客观性原则：统计数据资料的真实、正确是统计价值的根本所在。统 计工作人员在统计过程中，必须尊重客观事实，不存在偏见，不受外部影响和制 约，真实完成统计，确保各项数据能反映实际情况。 （三）统一原则 ...

康美药业股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全康美药业股份有限公司（以下简称"公司"）治 理，加强公司董事、高级管理人员的离职管理，保障公司治理稳定性及股东合 法权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第1号—规范运作》《康美药业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前提出辞任。董事辞任应向公司提交书面辞 职报告，公司收到辞职报告之日起辞任生效。担任法定代表人的董事长辞任的， 视为同时辞去法定代表人。 除存在本制度第七条第一款规定的情形外，出现下列情形的，在改选出的 董事就任前，原董事仍应当按照有关法律法规、证券交易所相关规定和《公司 章程》的规定继续履行职责： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员 低于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者 欠缺会计专业人士； （三） ...

康美药业股份有限公司 董事会提名委员会工作实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范康美药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管 理人员的选拔标准和录用程序，优化董事会和高级管理人员的结构，完善公司的 法人治理结构。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《康美药业股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他法律法规的有关规定， 公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司董 事和高级管理人员的人选、选择标准和程序向董事会提出建议。 第三章 委员会职责权限 第七条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，充分 考虑董事会的人员构成、专业结构等因素，对董事、高级管理人员人选及其任职 资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： 1 （一）提名或任免董事； （二）聘任或解聘高级管理人员； （三）法律法规、上海证券交易所相关规定及公司章程规定的其他事项。 第二 ...

康美药业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高康美药业股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作水 平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性，加大对年报信 息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号-信息披露事务管理》等相关法律、法规的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"责任追究制度"是指年报信息披露工作中有关人员不 履行或者不正确履行职责、义务或因其他个人原因导致年报信息发生重大差错、 给公司造成重大经济损失或不良社会影响时的追究与处理制度。 本制度所称"年报信息披露的重大差错"，包括年度财务报告存在重大会计 差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重 大差异以及被证券监管部门认定为重大差错的其他情形。 第三条 本制度适用于下列人员：公司董事、高级管理人员、公司子公司及 分公司的负责人、公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东以及与年报 信息披露有关的其他人员。 第四条 年报信 ...

康美药业股份有限公司 董事长工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善康美药业股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 明确董事长的职责与权限，规范董事长的履职行为，充分发挥董事长在重大经营 决策中的核心作用，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上海证券交易所股票上 市规则》等有关法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定，制定本细则。 第二条 公司设董事长一名，可设副董事长一名。董事长和副董事长由董事 会以全体董事的过半数选举产生。董事长任期三年，任期届满可连选连任。 第三条 董事长为公司的法定代表人。副董事长协助董事长工作，董事长不 能履行职务或不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或不 履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。 第四条 董事长应遵守有关法律法规和公司章程的规定，履行诚信和勤勉的 义务，维护公司的利益，实践和弘扬公司的文化。 第二章 董事长的任职资格 第五条 有下列情形之一的，不得担任公司董事长： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破 ...

康美药业股份有限公司 证券违法违规行为内部问责管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步提升康美药业股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 健全内部约束和责任追究机制，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件以及 《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 证券违法违规行为内部问责管理制度是指公司董事、高级管理人员 及其他相关人员在其工作职责范围内，因其故意或者重大过失违反证券相关法律 法规或上海证券交易所自律规则，被证券监管部门依法采取行政处罚、行政监管 措施或者纪律处分等惩戒措施及其他被问责事项，给公司造成严重不良影响或者 严重不利后果，公司应对其进行责任追究的制度。 第三条 内部问责的对象包括但不限于公司的董事、高级管理人员、中层管 理人员以及各分支机构负责人，纳入公司合并报表范围内的全资子公司和控股子 公司的董事、监事、高级管理人员。 第四条 公司内部问责应当坚持以下原则： （一）制度面前人人平等； 第二章 问责事项 第五条 ...

康美药业股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范康美药业股份有限公司（以下简称"公司"）的内部审计工 作，提高内部审计工作质量，加强内部控制，防范经营风险，发挥内部审计工作 在促进公司经营管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国审计法》 《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则第1101号——内部审计 基本准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》，结 合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适应于公司及所属各分（子）公司。 第三条 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动，它通 过运用系统、规范的方法，审查和评价公司的业务活动、内部控制和风险管理的 适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加价值和实现目标。 第四条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、经理层和全体员工实施的、 旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、 资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现 发展战略。 第二章 职责说明 第五条 审计部和审计人员 （一）公司设审计部，对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等 ...

康美药业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范康美药业股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管理 工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量， 切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等有关法律法规、规章和规范性文件的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和整体价值，实现尊重投资者、回报投 资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则； （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步规范康美药业股份有限公司对募集资金的存储、使用和管 理，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）以及《上市公司募集资金监管规则》等法律、法规和规范性文件的规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的，同样适用本制度。 第二章 募集资金存储 康美药业股份有限公司 募集资金管理制度 第四条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称 "募集资金专户"）集中管理和使用。募集资金专户不得存放非募集资金或用作 其它用途。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以下简称"超募资 金"）也应当存放于募集资金专户管理。 第五条 公司应当在募集资金到账后 1 ...