经深入核查独立董事葛俊杰、陈建波、高玲的履历及个人签署的相关自查文 件，公司董事会确认各位独立董事在报告期内未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，亦未在公司的主要股东单位中担任任何职务；独立董事与公司及其主要 股东、控股股东和实际控制人之间不存在关系或其他可能对其独立客观判断产生 影响的情况。 公司独立董事在 2023 年度始终保持独立性，其履职行为符合《上市公司独 立董事管理办法》《上市公司治理准则》以及《公司章程》中关于独立董事独立 性的规定和要求，并有效地履行了独立董事的职责，为公司决策提供了公正、独 立的专业意见。 上海贵酒股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，上海贵酒股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见： 一、独立董事独立性自查情况 公司现有独立董事 3 人，分别为葛俊杰、陈建波、高玲。根据《上市公司独 立董事管理办法》的规定，公司独立董事对自身的独立性情况进行了自查，并将 自查情况提交了董事会。根据自查结 ...

上海贵酒股份有限公司 关于2023年度会计师事务所履职情况评估报告 上海贵酒股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中兴财光华会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"中兴财光华"）作为公司2023度财务报告审计机构、内部控 制审计机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对中兴财 光华2023年审计过程中的履职情况进行评估，具体情况如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 | 名称 | 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） | | --- | --- | | 统一社会信用代码 | 9111010208376569XD | | 类型 | 特殊普通合伙企业 | | 主要经营场所 | 北京市西城区阜成门外大街2号万通金融中心A座24层 | | 执行事务合伙人 | 杨海龙 | | 成立日期 | 1999年1月 | | 经营范围 | 审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告； | | | 办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具相关报告；承 | | | 办会计咨询、会计服务业务；法律、行政法规规定的其 ...

上海贵酒股份有限公司 在重大错报的结论时，注册会计师应当发表非无保留意见;第八条规定，当无法获 取充分、适当的审计证据以作为形成审计意见的基础，但认为未发现的错报(如存 在)对财务报表可能产生的影响重大，但不具有广泛性时，注册会计师应当发表保 留意见。因此，我们对贵酒股份2023年度财务报表发表了保留意见。 三、董事会关于保留意见审计报告涉及事项的说明 公司已于 2024 年 4 月 4 日对上海证券交易所下发的《关于岩石股份有关信访 投诉事项的监管工作函》（上证公函【2024】0147 号）进行了回复并对外披露， 同时公司已配合审计机构就相关事项实施了检查、函证、访谈等审计程序。 上海贵酒股份有限公司董事会 一、审计报告中保留意见所涉及事项 如审计报告中"二、形成保留意见的基础"部分所述: 贵酒股份于2024年2月20日收到上海证券交易所对公司下发的《关于岩石股份 有关信访投诉事项的监管工作函》（上证公函【2024】0147号），文件表示存在信 访投诉称贵酒股份通过未披露的关联方提高销售业绩等相关事项。针对该事项，我 们实施了检查、函证、访谈等审计程序，虽然基于谨慎性未确认疑似关联方交易金 额6,235.0 ...

上海贵酒股份有限公司 中兴财光华审会字(2024)第 202205 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.org.cn) and and the same - 目录 审计报告 1-2 合并及公司资产负债表 3 - 合并及公司利润表 4 合并及公司现金流量表 5-8 合并及公司股东权益变动表 9-91 财务报表附注 审计报告 中兴财光华审会字(2024)第 202205号 上海贵酒股份有限公司全体股东: 一、保留意见 我们审计了上海贵酒股份有限公司(以下简称贵酒股份或公司)财务报 表,包括 2023年12月31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及公司 利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附 注。 我们认为,除"形成保留意见的基础"部分所述事项产生的影响外,后附 的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了贵酒胶 份 2023 年 12月 31 日的合并及公司财务状况以及 2023年度的合并及公司经营成 泉和现金流量。 二、形成保留意见的基础 1、关联方及关联交易 贵酒股份于 2024年2月20日收到上 ...

公司代码：600696 公司简称：岩石股份 上海贵酒股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海贵酒股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 ...

证券代码：600696 证券简称：岩石股份 公告编号：2024－017 上海贵酒股份有限公司 第十届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海贵酒股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第九次会议于 2024 年 4 月 25 日以现场结合通讯方式召开，本次会议应参与表决董事 7 人，实际参 与表决董事 7 人。本次董事会的召集和召开符合《公司法》及《公司章程》的规 定。会议由董事长韩啸先生主持，会议逐项审议并通过了如下议案： 一、审议通过了《2023 年经营工作总结及 2024 年经营工作展望报告》； 表决结果为：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、审议通过了《2023 年度董事会工作报告》； 表决结果为：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 三、审议通过了《2023 年度报告》及摘要； 详见公司同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023 年度 报告》及摘要。 本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。 表决结果为：同意 7 票；反对 0 ...

上海贵酒股份有限公司 2023 年度审计委员会履职报告 作为上海贵酒股份有限公司审计委员会委员，我们严格按照《公司法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《公司章程》和《上海贵酒股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等法规和 规则要求，勤勉尽责，忠实履行了委员职责，不受公司主要股东、控股股东、实 际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位与个人的影响，对董事会的科学决 策、规范运作以及公司发展都起到了积极作用，充分发挥了审计委员会作用，维 护了公司股东，尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度的履职情况报告如 下： 一、基本情况 公司现任审计委员会由独立董事高玲、陈建波及非独立董事潘震三位董事组 成，其中高玲为审计委员会主任委员，负责会议的召集与主持。 二、2023 年审计委员会专门会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员针对年度报告、半年度报告、季度报告、年 度财务报告审计工作、续聘会计师事务所等事项共召开了 7 次会议，各委员均出 席了全部会议，各项议案均经全体委员审议通过，具体情况如下： | | | 召开日期 | | | 会议名称 | 会议内容 ...

上海贵酒股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（高玲） 本人作为上海贵酒股份有限公司的独立董事，自任职起严格按照《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《公司章程》等规章制度的规定，勤勉 尽责，忠实履行独立董事职责，认真审议各项议案，客观的发表自己的观点和意 见，利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，为公司经营和发展提出合理化 的意见和建议，切实维护公司整体利益和全体股东利益。现将2023年度的履职情 况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历 高玲，女，1974 年 5 月出生，本科学历，中国注册会计师 CPA、英国特许 会计师 ACCA。曾任国药洁诺医疗服务有限公司、上海希华餐饮管理有限公司 财务总监，现任上海金程教育专修学院有限公司财务总监、公司独立董事。 （二）独立性情况说明 报告期内，本人作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规关于独立性的要求，不存在影响独立履职的情形。 二、2023 年度履职情况 （一）出席会议情况 1、出席董事会会议、列席股东大会情况 2023 年，本人担任独立董事期间公司共召开 13 次董事会、4 次股东大会， 本人出席董 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●被担保人名称及是否为上市公司关联人：本次被担保人为公司合并报表范围 内的各子公司。 证券代码：600696 证券简称：岩石股份 公告编号：2024-021 上海贵酒股份有限公司 关于公司及子公司2024年度担保额度预计的公告 ●本次担保预计额度及截止目前已实际提供的担保余额：本次预计担保总额不 超过人民币 50,000.00 万元。截止本公告披露日，已实际提供的担保余额合计为人 民币 21,500.00 万元。 ●本次担保是否有反担保：视实际担保合同签署情况为准。 ●对外担保逾期的累计数量：截止本公告披露日，无逾期对外担保。 ●特别风险提示： 本次担保预计包含对资产负债率超过 70%的子公司提供担保，请投资者关注 担保风险。 为满足上海贵酒股份有限公司（以下简称"公司"）及纳入合并报表范围内子公 司（以下简称"子公司"）日常经营和发展的资金需求，提高融资效率，降低融资成 本，在综合分析公司及子公司的盈利能力、偿债能力和风险控制能力后，公司拟对 2024 年度担保 ...

上海贵酒股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所2023年度履行监督职责情况的评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》和《公司章程》等规定和要求,上海贵酒股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，审慎履行对会计师事务所的监 督职责，现将董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职评估及履行监督职责 的情况汇报如下： | 名称 | 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） | | --- | --- | | 统一社会信用代码 | 9111010208376569XD | | 类型 | 特殊普通合伙企业 | | 主要经营场所 | 北京市西城区阜成门外大街2号万通金融中心A座24层 | | 执行事务合伙人 | 杨海龙 | | 成立日期 | 1999年1月 | | 经营范围 | 审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告； | | | 办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具相关报告；承 | | | 办会计咨询、会计服务业务；法 ...