上海贵酒股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（葛俊杰） 本人作为上海贵酒股份有限公司的独立董事，自任职起严格按照《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《公司章程》等规章制度的规定，勤勉 尽责，忠实履行独立董事职责，认真审议各项议案，客观的发表自己的观点和意 见，利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，为公司经营和发展提出合理化 的意见和建议，切实维护公司整体利益和全体股东利益。现将2023年度的履职情 况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历 葛俊杰：男，1959 年 10 月生，工商管理硕士研究生，高级会计师，2006 年 8 月至 2012 年 9 月担任光明食品集团副总裁兼上海糖酒集团董事长兼总裁；2012 年 9 月至 2016 年 12 月任光明食品（集团）有限公司副总裁兼上海市糖业烟酒 （集团）有限公司董事长；曾担任第十二届全国人大代表；政协第十一届全国委 员会委员；中国民主建国会第八、九、十届中央委员。现任上海申正达企业管理 咨询有限公司董事长，上海企业联合会副会长、上海市工业和信息化产业并购协 会副会长、公司独立董事。 （二）独立性情况说明 | 独立董 | 战 ...

上海贵酒股份有限公司监事会 2024年4月25日 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对上海贵酒股份有限公司（以下 简称"公司"）2023年度财务报告出具了保留意见审计报告。根据《上海证券交易 所股票上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准 审计意见及其涉及事项的处理》等有关规定的要求，公司监事会对董事会关于 2023年度保留意见审计报告涉及事项的专项说明出具如下意见： 1、公司董事会依据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所相关规定， 对保留意见审计报告所涉及事项作出的说明，客观反映了公司实际情况，监事会 同意董事会出具的专项说明。 2、监事会认可公司董事会关于审计报告中的保留事项后续解决和应对措施， 将督促公司董事会和管理层关注事项进展、及时履行相关信息披露义务。 上海贵酒股份有限公司监事会 对董事会关于2023年度保留意见审计报告涉及事项 的专项说明的意见 ...

上海贵酒股份有限公司 第二章 对外担保的基本原则 对外担保制度 第五条 公司对外担保应当遵循下列基本原则： （一）符合《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、部 门规章及《公司章程》之规定； （二）公司全体董事及经营层应当审慎对待对外担保，严格控制对外担保产 生的债务风险，必须如实向公司聘请的审计机构提供全部对外担保事项； （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范上海贵酒股份有限公司(以下简称"公司")的对外担保行为， 有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，促进公司健康稳定地 发展，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第8号——上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规以及《公司章程》的有关规 定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为其他单位或个人 提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对全资、控股子公司 的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信 ...

证券代码：600696 证券简称：岩石股份 公告编号：2024－024 上海贵酒股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海贵酒股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开的第十届董事 会第九次会议审议通过了《关于修订＜公司章程＞的议案》，具体修订内容对照如下： | 原条款 | 修订后条款 | | --- | --- | | 第二条 公司系依照《股份有限公司规范意 | 第二条 公司系依照《股份有限公司规范意 | | 见》和其他有关规定成立的股份有限公司（以 | 见》和其他有关规定成立的股份有限公司（以 | | 下简称"公司"）。 | 下简称"公司"）。 | | 公司经中华人民共和国对外经济贸易合作部 | 公司经中华人民共和国对外经济贸易合作部 | | 【1993】外经贸函第 544 号文批准，以社会 | 【1993】外经贸函第 544 号文批准，以社会 | | 募集方式设立；在上海市工商行政管理局注 | 募集方式设立；在上海市市场监督管理局注 | | 册登记，取得 ...

上海贵酒股份有限公司 第十届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海贵酒股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会第六次会议于 2024 年 4 月 25 日以通讯及现场方式召开。本次会议应出席会议监事 3 名，实际出席 会议监事 3 名。本次会议由监事长蒋智先生召集并主持，会议的召集和召开符合 《公司法》和《公司章程》的有关规定。与会监事经过认真审议，经投票表决， 形成如下决议: 一、审议通过了《2023 年度监事会工作报告》； 表决结果为：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 证券代码：600696 证券简称：岩石股份 公告编号：2024－018 详见公司同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023 年度 利润分配预案公告》 表决结果为：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、审议通过了《2023 年度报告》及摘要； 经监事会对公司 2023 年度报告及摘要审核，监事会认为： 1、公司 2023 年报全文及摘要编制和审议的程序符合法律、法规、 ...

1 目 录 上海贵酒股份有限公司 章 程 2024 年 4 月（修订） 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一章 总 则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股 份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 高级管理人员 第七章 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第九章 通知和公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 2 第一节 股 东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董 事 第二节 董事会 第一节 监 事 第二节 监事会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通 知 第二节 公 告 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附 则 3 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《股份有限 ...

上海贵酒股份有限公司 报告期内，本人作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规关于独立性的要求，不存在影响独立履职的情形。 二、2023 年度履职情况 （一）出席会议情况 1、出席董事会会议、列席股东大会情况 2023 年，本人担任独立董事期间公司共召开 13 次董事会、4 次股东大会， 本人出席董事会、列席股东大会具体情况如下： 2023 年度独立董事述职报告（陈建波） 本人作为上海贵酒股份有限公司的独立董事，自任职起严格按照《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《公司章程》等规章制度的规定，勤勉 尽责，忠实履行独立董事职责，认真审议各项议案，客观的发表自己的观点和意 见，利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，为公司经营和发展提出合理化 的意见和建议，切实维护公司整体利益和全体股东利益。现将2023年度的履职情 况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历 陈建波，男，1976 年 10 月出生，硕士研究生学历，曾任君澜（上海）律师 事务所的创始合伙人和首届执行主任、恒为科技（上海）股份有限公司独立董事； 现任广东信达律师事务所上海分所执行主任，上海市民建律师委 ...

关于涉及诉讼的公告 证券代码：600696 证券简称：岩石股份 公告编号：2024－016 上海贵酒股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 上海贵酒股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月11日收到南京市中 级人民法院（以下简称"南京中院"）送达的《应诉通知书》《民事起诉状》等材 料。南京中院已受理原告贵州贵酒集团有限公司以侵害商标权纠纷为由对公司提 起的民事诉讼案件。 一、本次诉讼的基本情况 起诉时间：2024年2月19日 受理时间：2024年4月1日 诉讼机构名称： 被告五：上海贵牌有限公司 二、诉讼案件的主要内容 1 ●案件所处的诉讼阶段：诉讼一审阶段 ●上市公司所处的当事人地位：被告 ●涉案的主要诉求及金额：1亿元 （一）事实与理由 原告认为：被告一、二生产的系列产品在瓶身、酒盒等显著位置突出使用"上 海贵酒"标识，与原告注册商标 "贵"构成相同。"上海贵酒"构成在相同商品上使用与 原告注册商标相同的商标，构成对原告"贵"商标专用权的侵害。被告三、四作为侵权 产品的销售商， ...

证券代码：600696 证券简称：岩石股份 公告编号：2024－014 上海贵酒股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●回购方案的实施情况： 截至 2024 年 3 月 31 日，上海贵酒股份有限公司（以下简称"公司"）尚未进行 股份回购。 一、回购股份的基本情况 2023年12月18日，公司召开了第十届董事会第七次会议、第十届监事会第五次会 议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，拟使用不低于人 民币6,000.00万元（含）且不超过人民币10,000.00万元（含）的自有资金通过集中竞 价交易方式回购公司股份，并拟在未来适宜时机将回购股份用于员工持股计划或股权 激励，具体请见公司于2023年12月19日披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股 份方案的公告》（公告编号：2023-068）及2023年12月23日披露的《关于以集中竞价 交易方式回购公司股份的报告书》（公告编号：2023-072）。 二、回购股份的进展情况 根据《上市公司股 ...

证券代码：600696 证券简称：岩石股份 公告编号：2024－015 上海贵酒股份有限公司 关于回复上海证券交易所监管工作函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要风险提示： 1、针对公司是否通过未披露的关联方提高销售业绩的相关事项，年审会计师正在对公司2023 年的财务数据进行年度审计工作，暂无法出具核查意见，待 2023 年审计报告出具后，年审会计师 将对上述事项出具核查意见。 2、关于控股股东受让贵州高酱酒业 52%股权是否真实，控股股东函复称，其以与公司 无关联的第三方债权作为支付对价，公司未获取进一步证据。 上海贵酒股份有限公司于2024 年2 月20 日收到上海证券交易所下发的《关于岩石股份有关信 访投诉事项的监管工作函》（上证公函【2024】0147 号），现将函件涉及问题回复如下： 1、本回复中涉及2022 年财务数据为审计数据，其他财务数据为未经审计数据； 2、本回复中合计数与各单项加总不符均由四舍五入所致，文中涉及的名称指代如下： | 公司、上市公司、上海贵酒、贵 | 指 | 上海贵酒 ...