关于上海贵酒股份有限公司 2023 年度非经营性资金占 用及其他关联资金往来情况的专项说明 中兴财光华审专字(2024) 第 202114 号 其他关联资金往来情况的专项说明 中兴财光华审专字(2024) 第 202114 号 上海费酒股份有限公司全体股东1 我们获受上海贵霜股份有限公司(以下简称"贵霜胶份公司")委托,根据 中国注册会计师执业准则审计了费酒股份公司 2023年12月 31日的合并及公司 资产负债表。2023年度合并及公司利润表,合并及公司现金流量表、合并及公司 股东权益突动表和财务报表附注,并出具了中兴财光华宴会宇(2024> 第202205 号保留意见审计报告。 根据《上市公司监管指引第8号 -- 上市公司资金往来。对外想保的监管要 求》(证坚会公告[2022]26 号)及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2 号 -- 业务办理》的相关要求,费酒股份公司编制了本专项说明所附的2023年 实非经营性资金占用及其往关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总表")。 编制和对外被露汇总表,并确保其真实生,会法性及完整性是贵酒股份公司 管理层的责任,我们对汇总表所载资料与我们审计费酒股份公司 20 ...

经深入核查独立董事葛俊杰、陈建波、高玲的履历及个人签署的相关自查文 件，公司董事会确认各位独立董事在报告期内未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，亦未在公司的主要股东单位中担任任何职务；独立董事与公司及其主要 股东、控股股东和实际控制人之间不存在关系或其他可能对其独立客观判断产生 影响的情况。 公司独立董事在 2023 年度始终保持独立性，其履职行为符合《上市公司独 立董事管理办法》《上市公司治理准则》以及《公司章程》中关于独立董事独立 性的规定和要求，并有效地履行了独立董事的职责，为公司决策提供了公正、独 立的专业意见。 上海贵酒股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，上海贵酒股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见： 一、独立董事独立性自查情况 公司现有独立董事 3 人，分别为葛俊杰、陈建波、高玲。根据《上市公司独 立董事管理办法》的规定，公司独立董事对自身的独立性情况进行了自查，并将 自查情况提交了董事会。根据自查结 ...

上海贵酒股份有限公司 关于2023年度会计师事务所履职情况评估报告 上海贵酒股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中兴财光华会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"中兴财光华"）作为公司2023度财务报告审计机构、内部控 制审计机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对中兴财 光华2023年审计过程中的履职情况进行评估，具体情况如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 | 名称 | 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） | | --- | --- | | 统一社会信用代码 | 9111010208376569XD | | 类型 | 特殊普通合伙企业 | | 主要经营场所 | 北京市西城区阜成门外大街2号万通金融中心A座24层 | | 执行事务合伙人 | 杨海龙 | | 成立日期 | 1999年1月 | | 经营范围 | 审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告； | | | 办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具相关报告；承 | | | 办会计咨询、会计服务业务；法律、行政法规规定的其 ...

上海贵酒股份有限公司 中兴财光华审专字(2024)第 202110 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业签一些答正会（上一） the states of the states the state 内部控制审计报告 中兴财光华审专字(2024)第202110号 上海贵酒股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了上海贵酒股份有限公司(以下简称"贵酒股份公司")2023年12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是贵酒股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来 ...

上海贵酒股份有限公司 股东大会议事规则 （2024 年 04 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海贵酒股份有限公司（以下简称"公司"）的组 织和行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"股票上市规则"） 《上市公司股东大会规则》等法律法规、规范性文件，以及《上海贵 酒股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和其他有关规定， 制订本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章及《公司 章程》的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。公司 董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。上市公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围 内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东 大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临 时股东大会不定期召开，出现《公司法》第一百一十三条和《公司章 程》第四十三条规定的应当召开临时股东 ...

二、我们对公司2023年度的财务报告及中兴财光华会计师事务所（特殊普通 合伙）出具的保留意见审计报告进行了认真审阅，高度关注审计机构出具的保留 审计意见中所涉及的相关事项，我们将持续关注相关事项的处理进展，督促公司 董事会和管理层关注事项进展、及时履行相关信息披露义务，切实维护公司及全 体股东的合法权益。 上海贵酒股份有限公司独立董事 关于 2023 年度保留意见审计报告涉及事项的专项说明 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海贵酒股份有限公司章程》《上 海贵酒股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，我们作为上海贵酒股份有 限公司（以下称"公司"）第十届董事会独立董事，对公司2023年度审计报告中保 留意见所涉事项进行了认真核查，发表独立意见如下： 一、公司董事会就 2023 年度保留意见审计报告涉及事项做出了专项说明， 我们同意董事会的意见。 独立董事：葛俊杰、陈建波、高玲 2024 年 4 月 25 日 ...

上海贵酒股份有限公司 中兴财光华审会字(2024)第 202205 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.org.cn) and and the same - 目录 审计报告 1-2 合并及公司资产负债表 3 - 合并及公司利润表 4 合并及公司现金流量表 5-8 合并及公司股东权益变动表 9-91 财务报表附注 审计报告 中兴财光华审会字(2024)第 202205号 上海贵酒股份有限公司全体股东: 一、保留意见 我们审计了上海贵酒股份有限公司(以下简称贵酒股份或公司)财务报 表,包括 2023年12月31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及公司 利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附 注。 我们认为,除"形成保留意见的基础"部分所述事项产生的影响外,后附 的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了贵酒胶 份 2023 年 12月 31 日的合并及公司财务状况以及 2023年度的合并及公司经营成 泉和现金流量。 二、形成保留意见的基础 1、关联方及关联交易 贵酒股份于 2024年2月20日收到上 ...

上海贵酒股份有限公司 在重大错报的结论时，注册会计师应当发表非无保留意见;第八条规定，当无法获 取充分、适当的审计证据以作为形成审计意见的基础，但认为未发现的错报(如存 在)对财务报表可能产生的影响重大，但不具有广泛性时，注册会计师应当发表保 留意见。因此，我们对贵酒股份2023年度财务报表发表了保留意见。 三、董事会关于保留意见审计报告涉及事项的说明 公司已于 2024 年 4 月 4 日对上海证券交易所下发的《关于岩石股份有关信访 投诉事项的监管工作函》（上证公函【2024】0147 号）进行了回复并对外披露， 同时公司已配合审计机构就相关事项实施了检查、函证、访谈等审计程序。 上海贵酒股份有限公司董事会 一、审计报告中保留意见所涉及事项 如审计报告中"二、形成保留意见的基础"部分所述: 贵酒股份于2024年2月20日收到上海证券交易所对公司下发的《关于岩石股份 有关信访投诉事项的监管工作函》（上证公函【2024】0147号），文件表示存在信 访投诉称贵酒股份通过未披露的关联方提高销售业绩等相关事项。针对该事项，我 们实施了检查、函证、访谈等审计程序，虽然基于谨慎性未确认疑似关联方交易金 额6,235.0 ...

公司代码：600696 公司简称：岩石股份 上海贵酒股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海贵酒股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步完善上海贵酒股份有限公司（以下简称"公司"）风险管理体系，降 低公司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员在其职责范围内更充分地 发挥决策、监督和管理职能，根据《上市公司治理准则》的相关规定，公司拟为 公司全体董事、监事和高级管理人员购买责任险（以下简称"董监高责任险"）。 公司于2024年4月25日召开了第十届董事会第九次会议和第十届监事会第六 次会议，审议通过《关于为公司董监高购买责任险的议案》。公司全体董事、监 事作为被保险对象，基于谨慎性原则，在审议本事项时均回避表决，该议案将直 接提交公司股东大会审议。 具体投保方案公告如下： 1、投保人：上海贵酒股份有限公司； 2、被保险人：公司全体董事、监事、高级管理人员（以最终签订的保险合 同为准）； 3、赔偿限额：不超过人民币 5,000 万元/年（以最终签订的保险合同为准）； 证券代码：600696 证券简称：岩石股份 公告编号：2024－023 上海贵酒股份有限公司 关于为公司董监高购买责任险的公告 5、保险期限 ...