根据《 上市公司独立董事管理办法》 上海证券交易所股票上市规则》 上市 公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，盛屯矿业集团股份有限公司《 以 下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事刘鹭华、任力、涂连东的独立性 情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事刘鹭华、任力、涂连东的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系。因此，公司独立董事符合《 上市公司独立董事管理办法》 上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等法律法规及《 公司章 程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 盛屯矿业集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 21 日 盛屯矿业集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2024-032 盛屯矿业集团股份有限公司 公司及控股子公司2024年度开展的商品衍生品业务与公司资产及贸易业务 的日常经营紧密相关，旨在规避大宗商品价格波动带来的经营风险、提高盈利能 力。 1.商品衍生品业务品种 公司及控股子公司开展的商品衍生品交易，包括期货、期权、掉期等产品或 上述产品的组合；衍生品的基础资产主要包括上海期货交易所、大连商品期货交 易所、郑州商品期货交易所、上海黄金交易所、广州期货交易所、伦敦金属交易 所、纽约商品交易所、伦敦金银市场协会、香港交易所、新加坡证券交易所等中 国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的产品； 公司交易品种主要为与公司产业布局相关的有色金属和贵金属品种。 2.商品衍生品业务规模 根据公司及控股子公司风险控制和经营发展需要，提请授权公司及控股子公 司商品衍生品业务的在手合约任意时点保证金不超过上一年度经审计的归属于 母公司所有者权益的30%（不含标准仓单交割占用的保证金规模），本额度在公 司2023年年度股东大会批准之日起至公司2024年年度股东大会召开日止内可循环 使用。 关于开展 2 ...

盛屯矿业集团股份有限公司 独立董事专门会议 盛屯矿业集团股份有限公司 独立董事：任力、刘鹭华、涂连东 2024 年 4 月 20 日 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法 律、法规、规范性文件和《公司章程》《公司独立董事制度》等有关规定，盛屯 矿业集团股份有限公司（以下简称"盛屯矿业"或"公司"）于 2024 年 4 月 20 日以现场结合通讯方式召开独立董事专门会议 2024 年第二次会议。会议应到 3 人，实到 3 人，由任力先生主持。与会独立董事认真审阅相关文件并经过讨论， 现就本次会议形成如下决定： 一、关于终止 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的议案 本次公司终止 2023 年度向特定对象发行 A 股股票事项审议表决程序符合法 律、行政法规、部门规章及其他规范性法律文件和《公司章程》的相关规定，是 结合公司自身情况及资本市场等其他因素做出的决定，对公司的生产经营发展不 存在实质影响，亦不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。综上， 我们同意本次终止 2023 年度向特定对象发行 A 股股票事项，并提交公司董事会 审议。 因此，我们同意本次交易事项并提交董 ...

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2024-029 盛屯矿业集团股份有限公司 关于2024年为子公司提供担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要提示： ● 担保人：盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"盛屯矿业" 或"上市公司"） ● 被担保人：盛屯金属有限公司、厦门盛屯金属销售有限公司、盛屯（上 海）实业有限公司、大理三鑫矿业有限公司、兴安埃玛矿业有限公司、科立鑫（珠 海）新能源有限公司、科立鑫（阳江）新能源有限公司、盛屯新能控股（珠海横 琴）有限公司、四川盛屯锌锗科技有限公司、汉源盛屯锌锗科技有限公司、四环 国际贸易有限公司、四川高锗再生资源有限公司 、石棉环通物流有限公司、汉 源环通物流有限公司、四川盛和环保科技有限公司、盛屯能源金属化学（贵州） 有限公司、盛屯新能源材料（贵州）有限公司、中合镍业有限公司、CHENG TUN METAL INTERNATIONAL TRADE PTE.LTD.（盛屯金属国际贸易有限公司）、Wang Sing Internati ...

盛屯矿业集团股份有限公司 独立董事年度述职报告（任力） | | 董事会 | | | | 股东大会 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 独立董事 | 应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 缺席 | 出席股东 | | | | | | 次数 | 大会次数 | | 任力 | 15 | 15 | 0 | 0 | 7 | 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 任力，男，1972年出生，经济学博士，厦门大学经济学院教授、博士生导师， 厦门大学应用经济学（金融学）出站博士后。工作经历：1999年7月至2002年8 月，任重庆市人民政府政策研究室副主任科员；2005年8月至今，历任厦门大学 经济学院讲师、副教授、教授及硕士生导师、博士生导师；2017年6月至2023年6 月，任厦门万里石股份有限公司（股票代码：002785）独立董事；2020年8月至 今任盛屯矿业集团股份有限公司独立董事。 （二）独立性说明 本人作为公司独立董事，具备独立董事任职资格，符合法律法规所规定的独 立性要求，未在公司担任除独立董事以外的其他职务，不存在受公司控股股东、 实际控制人及 ...

盛屯矿业集团股份有限公司 独立董事年度述职报告（涂连东） 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 涂连东，男，1968 年出生，硕士学历，注册会计师、注册税务师、律师。 2002年3月至2003年5月，担任中国证监会厦门监管局机构监管处主任科员；2003 年5月至2016年7月，担任厦门高能投资咨询有限公司合伙人、首席财务官；2016 年8月至2017年3月，担任厦门泛泰创业投资管理有限公司董事合伙人；2017年3 月至2017年11月，担任厦门南方谦和投资管理有限公司执行董事；2017年11月至 2023年3月担任厦门宣凯投资运营管理有限公司董事、总经理；2019年11月至今， 担任厦门金东石管理有限公司董事长兼总经理。现任盛屯矿业集团股份有限公司 独立董事。 （二）独立性说明 本人作为公司独立董事，具备独立董事任职资格，符合法律法规所规定的独 立性要求，未在公司担任除独立董事以外的其他职务，不存在受公司控股股东、 实际控制人及其他与公司存在利害关系的单位或个人影响的情形，亦不存在影响 独立客观判断的其他情形。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会情况 2023 年度公司共计召开了 15 次 ...

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2024-034 盛屯矿业集团股份有限公司 关于回购注销 2021 年部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 限制性股票回购数量：①首次授予部分 8,144,100 股； ②预留授予部分 828,000 股。 限制性股票回购价格：①首次授予部分 3.832 元/股； 3、2021 年 6 月 3 日，公司第十届董事会第二十三次会议审议通过了《关于 <盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其 摘要的议案》，公司独立董事对《关于<盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制 性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》发表了独立意见，同意将其 提交公司股东大会审议。 现将有关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 1、2021 年 2 月 7 日，公司第十届董事会第十一会议审议通过了《关于<盛 屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》、《 ...

公司代码：600711 公司简称：盛屯矿业 盛屯矿业集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 盛屯矿业集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制 评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存 在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规 定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公 司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评 价结论的因素 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的 ...

公司章程 盛屯矿业集团股份有限公司 章 程 (2024 年 4 月修订) 盛屯矿业集团股份有限公司 Page 1 of 44 公司经厦门市经济体制改革委员会《关于同意厦门市电气设备厂改制为股 份有限公司的批复》(厦体改(1992)008 号)及中国人民银行厦门市分行《关于 厦门市龙舟实业股份有限公司向社会公开发行股票(不上市)的批复》(厦人银 ［92］179 号)批准，以社会募集方式设立；在厦门市工商行政管理局注册登 记，取得营业执照。营业执照号 3502001002521。1993 年 5 月 20 日，国务院证 券委员会证委发(1993)20 号《关于确认厦门市四家股份有限公司一九九二年向 社会公开发行股票额度的批复》对公司 1992 年向社会公开发行股票额度进行了 确认。公司已按照有关规定，对照《公司法》进行了规范，并经厦门市经济体 制改革委员会《关于厦门市龙舟实业(集团)股份有限公司申请重新登记的批 复》(厦体改[1996]066 号)同意，于 1996 年 12 月向厦门市工商行政管理局办 理了重新登记。 | 第一章 总则 | 3 | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | 5 ...

Fundraising and Investment - The company reported a total fundraising amount of 222,492.30 million RMB, with a net amount of 220,411.33 million RMB after deducting issuance costs[25]. - As of the end of the reporting period, the cumulative investment of raised funds reached 205,271.90 million RMB, representing a progress rate of 92.26%[25]. - The company has a remaining balance of CNY 158.45 million in raised funds after deducting bank fees and other expenses[28]. - The company completed the issuance of shares to specific targets on August 1, 2022, for both the Karongwei project and supplementary working capital[27]. - The company has not utilized any over-raised funds for the projects mentioned[27]. Legal and Compliance - There were no significant lawsuits or arbitration matters reported during the year, indicating a stable legal environment for the company[11]. - The company received a criticism notice from the Shanghai Stock Exchange due to a significant change in actual performance compared to the forecast, affecting investor expectations[11]. - The company has committed to maintaining its actual control over the listed company for 60 months following the completion of the transaction, ensuring stability in control[6]. - The company has not engaged in any significant related party transactions that could affect its financial position[17]. - The company has maintained good integrity status for both itself and its controlling shareholders during the reporting period[13]. Financial Performance - The company's total revenue for 2023 was ¥24,455,814,234.85, a decrease of 5.33% compared to ¥25,833,518,941.12 in 2022[117]. - Net profit attributable to shareholders was CNY 264.694 million, compared to a loss of CNY 2.089 million in the previous year[192]. - The net cash flow from operating activities was CNY 488.541 million, a decrease of 23% year-on-year[192]. - The company reported a government subsidy income of CNY 27,014,891.72, which is a decrease from CNY 58,745,876.73 in the previous period[175]. - The basic earnings per share for the year was CNY 0.0844, a decrease of 0.7% compared to the previous year[170]. Assets and Liabilities - The total assets of the company as of December 31, 2023, were RMB 23,738,374,918.96, compared to RMB 22,112,360,825.56 in the previous year[85]. - The company’s total liabilities amounted to RMB 8,485,606,185.63, an increase from RMB 7,654,598,899.63 year-over-year[85]. - The total non-current assets increased to RMB 12,902,917,070.56 from RMB 11,480,121,124.57, indicating growth in long-term investments[85]. - Short-term borrowings rose to RMB 2,533,834,444.38 from RMB 2,056,967,095.13, reflecting increased leverage[85]. - The company’s total equity increased to CNY 19.68 billion, up from CNY 17.54 billion, representing a growth of about 12.2%[108]. Shareholder Information - The total number of shares outstanding is 3,141,203,280, with a decrease of 9,561,900 shares during the reporting period[53]. - The number of shareholders holding ordinary shares reached 183,414, an increase from 182,064 in the previous month[61]. - The top ten shareholders hold a total of 2,799,956,616 shares, representing 89.14% of the total shares[53]. - The company has repurchased and canceled a total of 9,561,900 shares due to the failure to meet the conditions for the second lock-up period of the 2021 restricted stock incentive plan[36]. - The company plans to repurchase shares with an amount between RMB 10,000 million and RMB 20,000 million, starting from June 9, 2023, for a period of 12 months[71]. Operational Highlights - The Karongwei project has a total planned investment of CNY 2,224.92 million, with a cumulative investment of CNY 2,052.72 million as of December 31, 2023, representing a progress of 92.2%[28]. - The project has achieved an annual production capacity of 30,000 tons of copper and 3,600 tons of cobalt[27]. - The company is focusing on the development of new products to meet market demands and improve competitiveness[163]. - The company aims to enhance its supply chain capabilities through strategic partnerships and acquisitions[163]. - The company is focusing on enhancing resource exploration and operational capabilities to adapt to the volatile external environment in the energy battery industry[177]. Market and Product Performance - The energy metals business achieved revenue of CNY 10.974 billion with a gross margin of 22.98%, an increase of 0.26 percentage points year-on-year[178]. - Copper product output reached 102,200 metric tons, a year-on-year increase of 76.98%, generating revenue of CNY 5.613 billion, up 81.06% year-on-year, with a gross margin of 33.6%, an increase of 15.91 percentage points[178]. - Cobalt product output was 12,400 metric tons, with revenue of CNY 1.191 billion, a decline of 58.62% year-on-year, and a gross margin of 10.36%, down 15.40 percentage points[178]. - Nickel product output decreased by 2.94% to 41,600 metric tons, with revenue of CNY 4.211 billion, down 18% year-on-year, and a gross margin of 13.09%, a decrease of 10.57 percentage points[178]. - The company reported a significant increase in user data, indicating a growing customer base and market interest[163]. Financial Management and Strategy - The company has not made any changes to accounting policies or estimates that would significantly impact financial reporting during the reporting period[9]. - The company is focusing on improving asset management strategies to mitigate financial risks[200]. - The overall financial position reflects significant volatility in derivative instruments and trading assets[200]. - The company aims to strengthen its vertical industry chain layout from resource development to precursor manufacturing[177]. - The company plans to expand its market presence and invest in new technologies to enhance operational efficiency[163].