云南云维股份有限公司 第四条 为使独立董事能够掌握公司年度财务审计工作的计划安排，公司财 务管理部负责人应在年审注册会计师进场审计前向每位独立董事书面提交本年 度审计工作安排及独立董事认为必要的其他相关资料。独立董事对审计工作安排 或其他财务相关事项存在疑问的，公司财务管理部负责人应及时以书面形式予以 回复。 第五条 公司在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审议 年报前，至少应安排一次全体独立董事与年审会计师的见面沟通会，沟通审计过 程中发现的问题。公司证券事务部门负责会议的安排、记录，每位独立董事及参 会人员应对见面沟通会会议记录内容签字确认。 第六条 独立董事应当对公司年度报告签署书面确认意见。独立董事应当就 年度内公司对外担保、资金占用、关联交易等重大事项发表独立意见。 第七条 在公司年度报告正文披露日前，独立董事应密切关注公司年报编制 过程中的信息保密情况，严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生。由 此引起的不良后果，应由泄露信息的当事人承担相关责任。 第八条 公司董事会秘书应做好管理层与独立董事沟通的协调工作，积极为 独立董事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件，公司有关人员不 ...

第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 获取不正当利益。 第一章 总则 第一条 为了规范云南云维股份有限公司（以下简称"云维股份"或"公司"） 募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交 易所股票上市规则》及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会根据有关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定负 责建立健全募集资金管理制度，确保该制度的有效实施并对外披露募集资金使用 情况。应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险，提高 募集资金使用效益。 第四条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集 ...

云南云维股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范云南云维股份有限公司（以下简称"云维股份"或"公司"） 的关联交易，保证公司与关联人之间所发生的关联交易符合公平、公开、公允的 原则，确保公司及全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—交易与关联交易》和本公司《章程》 的有关规定，结合公司实际，制定本办法。本办法适用于公司及合并范围内子公 司。 第二条 公司关联交易应当决策程序合规、定价公允、信息披露规范。 第三条 公司董事会下设审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理的职 责。 第二章 关联人及关联交易认定 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人（或者其 他组织）： （一）直接或者间接控制本公司的法人（或其他组织）； （二）由前项所述法人（或其他组织）直接或者间接控制的除本公司、控股 子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）； （三）关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董 ...

云南云维股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善云南云维股份有限公司（以下简称"云维股份"或"公 司"）制度建设，提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训、 法律责任和考核工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》及《云南云维股份有限公司章程》的规定， 特制订本制度。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠 实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。公司仅授 权董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披露、股票及其 衍生品种变动管理等相关职责范围内的事务。 第四条 公司设立证券事务部门，由董事会秘书分管，负责协助董事会秘书 履行职责。 第二章 选 任 第五条 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原任 董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第六条 ...

云南云维股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对云南云维股份有限公司（以下简称"云维股份"或"公司"） 信息披露工作的管理，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者 的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》，以及《云南云维股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票价格产生重大影响，而 投资者尚未得知的信息，在规定时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会 公众公布，并送达证券监管部门备案。 第二章 信息披露事务管理制度的制定、实施与监督 第四条 公司证券事务部门是负责本公司信息披露的常设机构，为公司信息 披露事务管理部门。信息披露事务管理制度由公司证券事务部门制订，并提交公 司董事会审议通过。 第五条 在董事会审议通过后的五个工作日内，公司应当将经审议通过 ...

云南云维股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为建立健全内部审计制度，加强云南云维股份有限公司（以下简称 "公司"）内部管理和监督，提高公司管理水平，根据《中华人民共和国审计法》、 《中华人民共和国审计法实施条例》、《企业会计准则》、《中华人民共和国国家审 计准则》、《内部审计准则》、《审计署关于内部审计工作的规定》（审计署令第 11 号）和审计署内部审计工作指导意见、《云南省内部审计工作规定》等有关法规 制度及管理条例，结合公司具体情况，特制定本制度。 第二条 坚持党对审计工作的全面领导，在公司董事会的直接领导及审计委 员会指导下，审计部门根据国家的方针政策、财经法规、公司章程、公司管理制 度及有关文件规定，对公司经济活动的真实性、合法性和效益性进行系统地审查、 核实、评价和监督。 第三条 本制度所称内部审计，是指对公司及所属公司财务收支、经济活动、 内部控制、风险管理，以及公司管理的领导人员、所属公司关键岗位人员履职经 济责任情况及岗位职责情况等，实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进公 司完善治理、实现目标的活动。 第四条 本制度适用于公司及所属公司。 第二章 审计机构和审计人员 第五条 ...

云南云维股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范云南云维股份有限公司（以下简称"云维股份"或 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）和本公司《章程》等有关规定，制定本议事规则。 第二条 公司董事会除应遵守相关法律、法规、规范性文件及本公司《章程》 的有关规定外，还应遵守本议事规则的规定。 第二章 董事会 第一节 董事会的职权 第三条 公司董事会对股东会负责，行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）决定公司的年度财务预算方案（其中应包含年度人工成本预算）、决 算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及 ...

云南云维股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范云南云维股份有限公司（以下简称"云维股份"或"公司"） 对外担保行为，有效控制对外担保风险，保护投资者及其他利益相关者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法 典》"）及《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《云南云维股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本管理制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对债 权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为，包括公司对控股子公司的担保。 第七条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第八条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。其 他单位不得强制要求公司为其提供担保。 第九条 公司独立董事应在年度报告披露时，对公司报告期末尚未履行完毕 和当期发生的对外担保情况、执行规定情况进行 ...

云南云维股份有限公司 独立董事工作制度 为进一步完善云南云维股份有限公司（以下简称"云维股份"或"公司"） 的法人治理结构，强化对内部董事及管理层的约束和监督机制，保护中小股东及 债权人利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）发布的《上市公司独立董事管理办法（2025 修正）》 和《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则（2025 年 4 月修订）》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》等相关法律、行政法规、证券监管 机构的规则以及《公司章程》的规定，制定本制度。 第一章 总则 第一条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认 ...

云南云维股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范云南云维股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份的管理，维护证券市场秩序，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 8 号—股份变动管理》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 15 号—股东及董事和高级管理人员减持股份》等有关法律、 法规、规范性文件及《云南云维股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员开立多个证券账 户的，对各证券账户的持股合并计算。上述主体从事融资融券交易的，还包括 记载在其信用账户内的本公司股 ...