云南云维股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善云南云维股份有限公司（以下简称"云维股份"或"公 司"）制度建设，提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训、 法律责任和考核工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》及《云南云维股份有限公司章程》的规定， 特制订本制度。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠 实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。公司仅授 权董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披露、股票及其 衍生品种变动管理等相关职责范围内的事务。 第四条 公司设立证券事务部门，由董事会秘书分管，负责协助董事会秘书 履行职责。 第二章 选 任 第五条 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原任 董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第六条 ...

云南云维股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对云南云维股份有限公司（以下简称"云维股份"或"公司"） 信息披露工作的管理，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者 的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》，以及《云南云维股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票价格产生重大影响，而 投资者尚未得知的信息，在规定时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会 公众公布，并送达证券监管部门备案。 第二章 信息披露事务管理制度的制定、实施与监督 第四条 公司证券事务部门是负责本公司信息披露的常设机构，为公司信息 披露事务管理部门。信息披露事务管理制度由公司证券事务部门制订，并提交公 司董事会审议通过。 第五条 在董事会审议通过后的五个工作日内，公司应当将经审议通过 ...

云南云维股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为建立健全内部审计制度，加强云南云维股份有限公司（以下简称 "公司"）内部管理和监督，提高公司管理水平，根据《中华人民共和国审计法》、 《中华人民共和国审计法实施条例》、《企业会计准则》、《中华人民共和国国家审 计准则》、《内部审计准则》、《审计署关于内部审计工作的规定》（审计署令第 11 号）和审计署内部审计工作指导意见、《云南省内部审计工作规定》等有关法规 制度及管理条例，结合公司具体情况，特制定本制度。 第二条 坚持党对审计工作的全面领导，在公司董事会的直接领导及审计委 员会指导下，审计部门根据国家的方针政策、财经法规、公司章程、公司管理制 度及有关文件规定，对公司经济活动的真实性、合法性和效益性进行系统地审查、 核实、评价和监督。 第三条 本制度所称内部审计，是指对公司及所属公司财务收支、经济活动、 内部控制、风险管理，以及公司管理的领导人员、所属公司关键岗位人员履职经 济责任情况及岗位职责情况等，实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进公 司完善治理、实现目标的活动。 第四条 本制度适用于公司及所属公司。 第二章 审计机构和审计人员 第五条 ...

云南云维股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范云南云维股份有限公司（以下简称"云维股份"或 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）和本公司《章程》等有关规定，制定本议事规则。 第二条 公司董事会除应遵守相关法律、法规、规范性文件及本公司《章程》 的有关规定外，还应遵守本议事规则的规定。 第二章 董事会 第一节 董事会的职权 第三条 公司董事会对股东会负责，行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）决定公司的年度财务预算方案（其中应包含年度人工成本预算）、决 算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及 ...

云南云维股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范云南云维股份有限公司（以下简称"云维股份"或"公司"） 对外担保行为，有效控制对外担保风险，保护投资者及其他利益相关者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法 典》"）及《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《云南云维股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本管理制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对债 权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为，包括公司对控股子公司的担保。 第七条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第八条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。其 他单位不得强制要求公司为其提供担保。 第九条 公司独立董事应在年度报告披露时，对公司报告期末尚未履行完毕 和当期发生的对外担保情况、执行规定情况进行 ...

云南云维股份有限公司 独立董事工作制度 为进一步完善云南云维股份有限公司（以下简称"云维股份"或"公司"） 的法人治理结构，强化对内部董事及管理层的约束和监督机制，保护中小股东及 债权人利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）发布的《上市公司独立董事管理办法（2025 修正）》 和《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则（2025 年 4 月修订）》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》等相关法律、行政法规、证券监管 机构的规则以及《公司章程》的规定，制定本制度。 第一章 总则 第一条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认 ...

云南云维股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范云南云维股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份的管理，维护证券市场秩序，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 8 号—股份变动管理》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 15 号—股东及董事和高级管理人员减持股份》等有关法律、 法规、规范性文件及《云南云维股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员开立多个证券账 户的，对各证券账户的持股合并计算。上述主体从事融资融券交易的，还包括 记载在其信用账户内的本公司股 ...

第一章 总 则 第一条 为了进一步规范云南云维股份有限公司（以下简称"云维股份"或 "公司"）控股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，保证公司规范、健 康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》等有关法律法规及 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《云南云维股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本规范。 第二条 本规范适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方的行为和信 息披露等相关工作。本规范中对控股股东、实际控制人的所有规定，均适用于其 他关联方持有公司股本总额 5%以上的股东的相关行为，参照本规范相关规定执 行。 第三条 本规范所称 "控股股东"是指具备下列条件之一的股东： （一）直接持有公司股本总额 50%以上的股东； 云南云维股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 （二）持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已 足以对股东会的决议产生重大影响的股东； （三）有关法律法规和监管部门及上海证券交易所认定的其 ...

云南云维股份有限公司 第一章 总则 股东会议事规则 第一条 为了维护云南云维股份有限公司（以下简称"云维股份"或"公司"） 股东的合法权益，保证股东会依法行使职权，提高议事效率。根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、中国证监会 《上市公司股东会规则》和《公司章程》，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 股东会是公司的权力机构，公司应当严格按照法律、行政法规、《公 司章程》及本规则的规定召开股东会，保证股东能依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。 年度股东会每年召开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东会不定期召开，有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月 以内召开临时股东会： （一）董事人数不足六名时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时 ...

云南云维股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护云南云维股份有限公司（以下简称"云维股份"或"公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《中国共产党章程》（以下简称"《党章》"）和其他有 关规定，制定本章程。 第二条 公司是依照《公司法》和其它有关规定成立的股份有限公司。 英文名称：YUNNAN YUNWEI COMPANY LIMITED 第六条 公司住所：云南省滇中新区大板桥街道云水路 1 号智能制造产业园 A1 栋 610 号，邮政编码：650211。 第七条 公司注册资本为人民币 123,247.00 万元。 第八条 公司为永久存续的股份有限公司。 第九条 董事长为公司的法定代表人。 担任法定代表人的董事辞任的，视为同时辞去法定代表人。法定代表人辞任 的，公司应当在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法定代表人。 第三条 公司经云南省人民政府以云政复[1995]105 号文批准， 由云南维尼 纶厂作为独家发起人，以社会募集方式设立；在云南省市场监督管理局注册登记 ...