北京市天元律师事务所上海分所 关于上工申贝（集团）股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见 京天股字（2024）第 399 号 致：上工申贝（集团）股份有限公司 上工申贝（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度股东大会 （以下简称"本次股东大会"）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会 议于 2024 年 6 月 21 日在上海市宝山区市台路 263 号申丝大厦 4 楼大会议室召 开。北京市天元律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受公司聘任，指派 本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）以及《上工申贝（集团）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、 出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本 法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《上工申贝（集团）股份有限公司第十 届董事会第七次会议决议公告》《上工申贝（集团）股份有限公司第十届董事会 第九次会议决议公告》《上 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上工申贝（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 22 日披露 《关于参与美国 ICON 公司破产重整投资暨关联交易的公告》（公告编号：2024-029）， 于 2024 年 6 月 13 日披露《关于对上海证券交易所问询函的回复公告》（公告编号： 2024-038）。公司以自筹资金对德国全资子公司杜克普爱华有限公司进行增资，并通 过其在美国新设子公司 SG Investment America, Inc.（以下简称"SGIA"）作为假马竞拍 人以购买相关有效资产的方式参与美国 ICON Aircraft Inc.及其关联方的破产重整（以下 简称"本次交易"）。 2024 年 6 月 14 日（美国东部时间），美国破产法院对外公告，经过 6 月 13 日在美 国法院主持下资产多轮拍卖竞价，最终 SGIA 在公司董事会授权的金额范围内出价 1,554 万美元，是出价最高的竞标人。Linden Blue 出价 1,529 万美元，被指定为次高竞 标人。按照美国破 ...

上工申贝（集团）股份有限公司 二〇二三年年度股东大会 会议资料 二〇二四年六月二十一日 上工申贝（集团）股份有限公司 2023 年年度股东大会会议议程 现场会议时间：2024 年 6 月 21 日 13:30 现场会议地点：上海市宝山区市台路 263 号四楼大会议室 会议召集人：公司董事会 会议投票方式：现场投票与网络投票相结合的方式 会议主持人：张敏董事长 会议议程： 一、宣布会议开始 二、宣读股东大会议事规则 三、审议议案 1 公司 2023 年度董事会工作报告 2 公司 2023 年度监事会工作报告 3 《公司 2023 年年度报告》全文和摘要 4 公司 2023 年度财务工作报告及 2024 年度预算指标 5 公司 2023 年度利润分配预案 6 关于公司 2024 年度银行综合授信的议案 7 关于 2024 年度为控股子公司提供担保预计的议案 8 关于 2023 年度公司兼任高级管理人员的非独立董事薪酬的议案 9 关于支付 2023 年度审计报酬及聘任 2024 年度审计会计师事务所的议案 四、听取独立董事述职报告 五、股东发言提问环节 六、现场与会股东对各项议案进行投票表决（推选监票人和计票人） ...

关于《上工申贝（集团）股份有限公司股票交易异常波动问询 函》的回函 上工申贝（集团）股份有限公司： 本公司已收到贵公司发来的《 关于上工申贝《（集团）股份有限公司股票异常波动问 询函》，经自查确认，现回复如下： 本公司作为贵公司第一大股东的实际控制人，不存在影响贵公司股票交易价格异常 波动的重大事宜，未筹划重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产 剥离、资产注入、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项； 不存在本次股票交易异常波动期间，买卖贵公司股票的情形。 特此回复。 上海浦东科技投资有限公司 2024年06月13日 上工申贝（集团）股份有限公司： 本公司已收到贵公司发来的《 关于上工申贝《（集团）股份有限公司股票异常波动问 询函》，经自查确认，现回复如下： 本公司作为贵公司的第一大股东，不存在影响贵公司股票交易价格异常波动的重大 事宜，未筹划重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产 注入、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项；不存在本次 股票交易异常波动期间，买卖贵公司股票的情形。 特此回复。 上海浦科飞人投资有限公司 202 ...

股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1、截止本公告披露日，本次交易已出现其他竞争者参与资产竞买，拍卖将进 入竞价阶段，本次交易中公司提高报价以及公司未被确定为相关资产的最终 买受人的风险进一步加大。若拟定提高后的报价超过了公司第十届董事会第 七次会议审议授权的范围，公司还需另行召开董事会和/或股东大会审议提高 报价的相关议案，相关议案存在未能获得董事会和/或股东大会审议同意的风 险。 证券代码：600843 900924 证券简称：上工申贝 上工 B 股 公告编号：2024-039 上工申贝（集团）股份有限公司 2、即便通过竞价成为最终买受人，本项目还需经中国境外投资备案、美国破 产法院最终批准作出出售令等法律程序，本项目的实施仍存在重大不确定性。 3、经审慎评估和分析本次交易对公司的具体影响，公司提示相关后续涉及运 营、管理风险如下： （1）政策风险：中、美之间的法律法规、政策体系、商业环境、文化特征等 都存在较大差异，同时受宏观经济形势、国家经济政策、利率等影响，重整 后轻型 ...

证券代码：600843 900924 证券简称：上工申贝 上工 B 股 公告编号：2024-038 上工申贝（集团）股份有限公司 关于对上海证券交易所问询函的回复公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1、政策风险：中、美之间的法律法规、政策体系、商业环境、文化特征等都存 在较大差异，同时受宏观经济形势、国家经济政策、利率等影响，重整后轻型 运动飞机的业务发展能否达到预期存在不确定性风险。 2、外汇风险：公司合并报表的记账本位币为人民币，美国公司的日常运营主要 采用美元等外币结算，在出口贸易中公司采用的主要结算货币为美元和欧元， 人民币汇率的波动可能对公司未来的运营带来一定的汇兑损失，导致资产贬值。 3、市场风险：轻型运动飞机需求可能会受到多种因素的影响。本项目存在受宏 观经济不利影响，导致市场需求波动，业务收入下降，最终影响上市公司整体 业绩的风险。 4、投资风险：本次购买资产所涉行业与公司目前的主营业务所处行业不同，其 产业化落地过程仍存在不确定性。本项目实施过程中公司可能存在因人员、技 术储 ...

证券代码：600843 900924 证券简称：上工申贝 上工 B 股 公告编号：2024-036 上工申贝（集团）股份有限公司 关于现金管理的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上工申贝（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 27 日召开的 第九届董事会第十九次会议审议通过《关于对部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现 金管理的议案》，同意公司对暂时闲置的募集资金不超过 7 亿元和自有资金不超过 1 亿 元进行现金管理，投资于安全性高、流动性好的产品。公司于 2024 年 4 月 19 日召开的 第十届董事会第七次会议审议通过了《关于对部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现 金管理的议案》，同意公司对暂时闲置的募集资金不超过 5 亿元和自有资金不超过 1 亿 元进行现金管理，投资于安全性高、流动性好的产品。公司监事会及保荐机构已分别对 前述事项发表了同意的意见。上述具体情况详见公司 2023 年 4 月 29 日和 2024 年 4 月 23 日在上海证券交易所等指定媒体披露的 2 ...

公司指定信息披露媒体为上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》 《香港商报》，有关公司信息以公司在上述指定网站、媒体刊登的公告为准，公司郑重 提示广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。 证券代码：600843 900924 证券简称：上工申贝 上工 B 股 公告编号：2024-037 上工申贝（集团）股份有限公司 关于再次延期回复上海证券交易所问询函的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 5 月 21 日，上工申贝（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）收到上 海证券交易所下发的《关于上工申贝（集团）股份有限公司参与破产重整投资暨关联 交易事项的问询函》（上证公函【2024】0614 号，以下简称"《《问询函》"），具体内容详 见公司于 5 月 22 日披露的《上工申贝（集团）股份有限公司关于收到上海证券交易所 问询函的公告》（公告编号：2024-030）。 公司收到《问询函》后，高度重视并立即组织相关各方对《问询函》所涉及的问 题进行逐项核实及回复。鉴于《问询函》涉及 ...

证券代码：600843 900924 证券简称：上工申贝 上工 B 股 公告编号：2024-035 上工申贝（集团）股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 6 月 21 日 13 点 30 分 召开地点：上海市宝山区市台路 263 号申丝大厦 4 楼大会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 21 日 至 2024 年 6 月 21 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会 召开当日的交易时间段 ...

一、审议通过《关于修订<会计师事务所选聘制度>的议案》 上工申贝（集团）股份有限公司 第十届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上工申贝（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第九次会议于 2024 年 5 月 23 日以电子邮件并电话确认的方式发出会议通知，于 2024 年 5 月 30 日以 通讯会议方式召开。会议应发表意见的董事 9 名，实际发表意见的董事 9 名。会议由公 司董事长张敏先生召集并主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共 和国公司法》和《上工申贝（集团）股份有限公司章程》等有关规定。经与会董事认 真审议，通过如下决议： 证券代码：600843 900924 证券简称：上工申贝 上工 B 股 公告编号：2024-033 同意续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务报告和内部 控制的审计机构。由于 2024 年合并报表范围增加，同意 2024 年审计费用为 190 万元， 其中财务报告审计报酬 140 万元，内部控制审计报酬 ...