法律意见书 浙江天册律师事务所 关于 永安期货股份有限公司 法律意见书 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 浙江天册律师事务所 关于 永安期货股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 编号：【TCYJS2023H1710】 致：永安期货股份有限公司 浙江天册律师事务所（以下简称：本所）接受永安期货股份有限公司（以下 简称：公司）的委托，指派本所刘斌律师、俞晓瑜律师（以下简称：本所律师） 出席公司2023年第一次临时股东大会。本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称：《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称：《证券法》）、《上市公 司股东大会规则》（以下简称：《股东大会规则》）等法律、法规和其他有关规范性 文件的要求，以及《永安期货股份有限公司章程》（以下简称：《公司章程》）的有 关规定，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决方式、 表决程序的合法性、有效性进行了审查。 本所律师根据知悉的相关事实和法律规定，按 ...

证券代码：600927 证券简称：永安期货 公告编号：2023-045 永安期货股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 14 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,232,746,746 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 84.6925 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，葛国栋先生主持，采用现场投票和网络投票相 | 股东类型 | 同意 | | 反对 | | 弃权 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 票数 | 比例 | 票数 | 比例 | 票数 | 比例 | | | | （%） | | （%） | | （%） ...

证券代码：600927 证券简称：永安期货 永安期货股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-009 特定对象调研 分析师会议 媒体采访 业绩说明会 投资者关系活动类别 新闻发布会 路演活动 现场参观 其他（请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及人员 线上参与公司2023年第三季度业绩说明会的投资者 姓名 2023年11月15日 10:00-11:00 会议时间 价值在线（https://www.ir-online.cn/） 会议地点 董事长 葛国栋 总经理 黄志明 副总经理、董事会秘书、财务总监 黄峥嵘 上市公司接待人员姓名 ...

永安期货股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 三、股东参加股东大会，应认真履行其法定权利和义务，尊 重和维护其他股东的合法权益。会议开始后请将手机铃声置于震 动或静音状态，保障大会的正常秩序。 四、股东需要在股东大会上发言，应于会议召开一个工作日 前向董事会办公室登记或于会议开始前在签到处登记，并填写 《股东发言登记表》。股东发言应围绕本次大会所审议的议案， 简明扼要，发言时应当先介绍姓名或股东单位，每位发言时间不 超过 3 分钟。由于本次股东大会时间有限，公司不能保证填写《股 东发言登记表》的股东均能在本次股东大会上发言，发言顺序按 照登记时间先后安排。在大会进行表决时，股东不再进行发言。 若股东违反上述规定，大会主持人有权加以拒绝或制止。 会 议 材 料 二〇二三年十一月二十一日 会议须知 为维护股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效 率，根据《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律法规和《公 司章程》等规定，现就会议须知通知如下： 一、股东及股东代理人（以下简称"股东"）请提前十五分钟 进入会场，办理登记手续，领取会议资料，由工作人员安排入座。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出 ...

证券代码：600927 证券简称：永安期货 公告编号：2023-044 永安期货股份有限公司 关于子公司浙江中邦实业发展有限公司 为子公司浙江永安资本管理有限公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人名称：浙江永安资本管理有限公司（以下简称"永 安资本"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保金额：浙江中邦实 业发展有限公司（以下简称"中邦公司"）本次对永安资本的担 保金额为 2.00 亿元；本次担保实施后，中邦公司已实际为永安 资本及其子公司提供担保总额为 49.44 亿人民币（含本次担保）。 二、本次担保进展情况 根据永安资本业务发展需要，中邦公司于 2023 年 11 月 10 日与华夏银行股份有限公司杭州凤起支行签订《最高额保证合 同》，本次担保金额为 2.00 亿元。本次担保实施后，中邦公司 为永安资本提供担保总额为 49.44 亿人民币（含本次担保）。 本次担保事项在 2022 年年度股东大会审议通过的担保额度 和被担保对象范围内，不存在损害公司和股东，特别是中 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 永安期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会 第六次会议于 2023 年 11 月 9 日以通讯表决方式召开。本次会议 应参加表决监事 6 人，实际参加表决监事 6 人，会议由韩伟锋先 生主持。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 证券代码：600927 证券简称：永安期货 公告编号：2023-041 永安期货股份有限公司 第四届监事会第六次会议决议公告 本次会议审议并通过如下议案： （一）审议通过《关于豁免公司第四届监事会第六次会议 提前 5 日通知的议案》 表决结果：6 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于变更公司监事的议案》 表决结果：6 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议。 具体内容详见公司同日披露的《永安期货股份有限公司关 于变更监事的公告》（公告编号：2023-042）。 特此公告。 永安期货股份有限公司监事会 2023 年 1 ...

关于变更监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担法律责任。 近日，永安期货股份有限公司（以下简称"公司"）收到《浙 江东方金融控股集团股份有限公司关于推荐永安期货监事候选 人的函》（浙东股政人〔2023〕134 号）。股东浙江东方金融控股 集团股份有限公司研究决定，推荐邵远先生（简历附后）担任公 司第四届监事会监事候选人，胡海涛女士不再担任公司监事职务。 2023 年 11 月 9 日，公司第四届监事会第六次会议审议通过 了《关于变更公司监事的议案》，会议同意邵远先生为公司第四 届监事会监事候选人，任期自股东大会选举通过之日起至本届监 事会成员任期届满之日止，在股东大会选举通过之前，由胡海涛 女士继续履行监事职务。本次监事人员变更完成后，胡海涛女士 将不在公司担任任何职务。 胡海涛女士担任公司监事期间始终勤勉尽责、恪尽职守，公 司监事会对胡海涛女士为公司发展所做出的贡献表示衷心的感 谢！ 特此公告。 证券代码：600927 证券简称：永安期货 公告编号：2023-042 永安期货股份有限公司 永安期货股份有限公司监事 ...

证券代码：600927 证券简称：永安期货 公告编号：2023-043 永安期货股份有限公司 关于 2023 年第一次临时股东大会增加临时提案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 股东大会有关情况 1. 股东大会的类型和届次： 2023 年第一次临时股东大会 2. 股东大会召开日期：2023 年 11 月 21 日 3. 股权登记日 | 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 | | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 600927 | 永安期货 | 2023/11/15 | 二、 增加临时提案的情况说明 1. 提案人：浙江东方金融控股集团股份有限公司 2. 提案程序说明 公司已于 2023 年 10 月 27 日公告了股东大会召开通知，单独持有 11.43%股 份的股东浙江东方金融控股集团股份有限公司，在 2023 年 11 月 9 日提出临时提 案并书面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上市公司股东大会规则》 有关规定，现予以公告。 3. 临时提案的具体 ...

证券代码：600927 证券简称：永安期货 公告编号：2023-039 永安期货股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 15 日(星期三)上午 10:00- 11:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 投 资 者 可 于 2023 年 11 月 15 日 前 访 问 网 址 https://eseb.cn/19qPpLFSiwU 或扫描下方小程序码进行会前提 问，公司将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资 者普遍关心的问题进行回答。 永安期货股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 27 日发布 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深 入地了解公司的财务状况以及经营成果，公司定于 2023 年 11 月 15 日上午 10:00-11:00 召开 2023 年第三季度业绩说明会，就投 资者关心的问题进行交流 ...

证券代码：600927 证券简称：永安期货 公告编号：2023-040 永安期货股份有限公司 关于子公司浙江中邦实业发展有限公司 为子公司浙江永安资本管理有限公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人名称：浙江永安资本管理有限公司（以下简称"永 安资本"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保金额：浙江中邦实 业发展有限公司（以下简称"中邦公司"）本次对永安资本的担 保金额为 1.50 亿元；本次担保实施后，中邦公司已实际为永安 资本及其子公司提供担保总额为 47.44 亿人民币（含本次担保）。 本次担保是否有反担保：无 对外担保逾期的累计数量：无 特别风险提示：本次被担保人永安资本最近一期资产负债 率超过 70%，敬请投资者注意相关风险。 一、担保情况概述 公司于 2023 年 4 月 25 日召开第四届董事会第三次会议，并 于 2023 年 5 月 23 日召开 2022 年年度股东大会，分别审议通过 了《关于担保额度预计的议案》，同意全资子公司中邦公司增加 1 对全资 ...