永安期货股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 永安期货股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大华会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华事务所"）作为公司 2023 年度财务报告、内部控制审计机构。根据中华人民共和国财 政部、国务院国有资产监督管理委员会以及中国证券监督管理委员 会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公 司对大华事务所 2023 年度审计中的履职情况进行了评估。经评估， 公司认为，大华事务所在资质等方面合规有效，履职过程中保持独 立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 大华事务所于 2012 年 2 月 9 日由大华会计师事务所有限公司 转制为特殊普通合伙企业，并办理了工商登记，总部设在北京，注 册地址为北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101。 截至 2023 年末，大华事务所拥有合伙人 270 人，执业注册会 计师 1,471 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人 数 1,141 人 。 2022 年 度 , 大华事务所业务总收入为人民币 332,731.85 万元，证券业务收入人民币 138,86 ...

第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第四条 董事会每年度至少召开两次定期会议。董事会会议由董事长召集和 主持，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举 1 名董 事召集和主持。 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。董事长在拟定提案前，应当视需要征 求总经理和其他高级管理人员的意见。 永安期货股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范永安期货股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事会和董事有效地履行职责，提高董事会规范运作和科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国期货和衍生品 法》（以下简称《期货和衍生品法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件（以下统称法律法规）以及《永安期货股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的规定，制定本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第二章 董事会会议的召集和召开 第五条 有下列情形之一的，董事长应当在接到提议后 ...

永安期货股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》以及《永安期货股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）《永安期货股份有限公司董事会审计委员会议事规则》（以 下简称《审计委员会议事规则》）等规定，永安期货股份有限公 司（以下简称"公司")董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）本着勤勉尽责的原则，对会计师事务所 2023 年度履行监督 职责的情况汇报如下： （一）审计委员会对大华会计师事务所的专业资质、业务能 力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行 了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专 业能力，能够满足公司审计工作的要求。2023 年 4 月 21 日，公 司第四届董事会审计委员会第三次会议审议通过《关于续聘会计 师事务所的议案》，同意公司续聘大华事务所为公司 2023 年度财 务报告及内部控制审计机构，并同意提交公司董事会审议。 （二）202 ...

永安期货股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为永安期货股份有限公司独立董事，本人严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 法规及《公司章程》的有关规定，认真审议董事会各项议案， 并对相关事项发表意见，维护全体股东特别是广大中小股东的 合法利益等方面，独立、负责、诚信、谨慎地履行了职责。 现将 2023 年度履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人冯晓，1969 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕 士学位。曾任上海三爱富新材料股份有限公司独立董事，浙江富 润股份有限公司独立董事，银江股份有限公司独立董事，四川金 顶（集团）股份有限公司独立董事，香溢融通控股集团股份有限 公司独立董事，杭州士兰微电子股份有限公司独立董事，通策医 疗股份有限公司独立董事，顾家家居股份有限公司独立董事，慧 博云通科技股份有限公司独立董事，浙江人文园林股份有限公司 董事。现任浙江财经大学教授，浙江运达风电股份有限公司独立 董事，浙江凤登绿能环保股份有限公司独立董事，北京蓝色光标 数据科技股份有限公司监事会主席，杭州联合农村 ...

永安期货股份有限公司会计师事务所选聘制度 第一条 本制度旨在进一步完善永安期货股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘会计师事务所的行为，切实保障股东利益，提高审计工作和财务信息的质量， 确保财务信息的真实性和连续性。根据《中华人民共和国公司法》《国有金融企业 选聘会计师事务所管理办法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称"法律法 规"）以及《永安期货股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定 本规则。 第一章 总则 （四）具有良好的职业记录和社会声誉，认真执行有关财务审计的法律、法 规和政策规定； 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘 用会计师事务所对定期财务报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，需经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议通过后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第四条 持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人不得在董事会、股东大会 审议前，指定会计师 ...

证券代码：600927 证券简称：永安期货 公告编号 2024-011 永安期货股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担法律责任。 永安期货股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于修订<永 安期货股份有限公司章程>的议案》。为进一步提升公司规范运作 水平，完善公司治理结构，公司根据《上市公司章程指引（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红 （2023 年修订）》《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，结 合公司实际情况，对《公司章程》部分条款进行了修订完善，主 要内容包括：进一步明确独立董事职责定位和履职方式，加强独 立董事履职保障；优化董事会其专门委员会的设置和主要职责； 完善公司利润分配政策。具体详情见附件《公司章程修订对照表》。 本次《公司章程》修订事项尚需提交公司股东大会审议，并 根据监管机构的意见对章程修订内容进行格式或文字表述等非 实质性调整。上述变更最终以市场监督管理部门核准 ...

永安期货股份有限公司 未来三年(2024-2026 年)股东分红回报规划 为进一步强化回报股东意识，增强投资者回报、提升投资者 获得感，提高分红的稳定性、及时性和可预期性，永安期货股份 有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《关于进 一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指 引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所股票上市 规则（2023年8月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》及《永安期货股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）等相关规定的要求，在综合考虑实际经营情 况和长期发展需要的基础上，制定了《未来三年(2024-2026年) 股东分红回报规划》（以下简称"本规划"）。 一、规划的基本原则 本规划的制定应符合相关法律法规以及《公司章程》有关利 润分配的相关条款，应高度重视对股东的合理投资回报，充分听 取独立董事、外部监事和中小股东的意见，保持利润分配政策的 连续性和稳定性，同时兼顾公司的实际经营情况及可持续发展。 当具备现金分红条件时，公司优先采用现金分红的利润分配方式。 二 ...

永安期货股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为永安期货股份有限公司独立董事，本人严格按照《公司 法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及 《公司章程》的有关规定，认真审议董事会各项议案，并对相关 事项发表意见，维护全体股东特别是广大中小股东的合法利益等 方面，独立、负责、诚信、谨慎地履行了职责。 现将 2023 年度履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，作为独立董事，本人亲自出席公司召开的董事会 和股东大会，在审议相关事项时，与公司及相关方保持密切沟通， 细致研读相关资料，认真审议每项议案，充分利用自身专业知识， 结合公司运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，保 障公司董事会的科学决策和高效运行。本人对各项议案均投赞成 票，未对董事会各项议案发表反对、保留意见、无法发表意见， 未有弃权的情况，也不存在无故缺席、未亲自出席会议的情况。 报告期内，出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下： | 独立董事 | | | | 出席董事会情况 | | | 出席股东大 会情况 | | --- | --- ...

证券代码：600927 证券简称：永安期货 公告编号：2024-010 永安期货股份有限公司 关于担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人名称：浙江永安资本管理有限公司（以下简称"永 安资本"）、浙江永安国油能源有限公司（以下简称"永安国油"）、 上海永安瑞萌商贸有限公司（以下简称"永安瑞萌"）、永安（新 加坡）国际贸易有限公司（以下简称"永安新加坡"）、香港永 安商贸有限公司（以下简称"永安商贸"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保金额：浙江中邦实 业发展有限公司（以下简称"中邦公司"）本次拟增加对永安资 本及其子公司的担保额度 80 亿元（含前期担保到期续签）。有 效期内，每日担保余额不超过 80 亿元。截至 2024 年 4 月 24 日， 中邦公司已实际为永安资本及其子公司提供担保余额为 57.12 亿元。 本次担保是否有反担保：无 对外担保逾期的累计数量：无 特别风险提示：本次被担保人永安资本最近一期资产负债 率超过 70%，敬请投资者注意相关风险。 一、担保情 ...

中信建投证券股份有限公司 关于永安期货股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司名称：永安期货股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李华筠 | 联系方式：13124818999 联系地址：上海市浦东新区浦东南路 528 号 | | | 上海证券大厦北塔 2203 室 | | 保荐代表人姓名：周伟 | 联系方式：13501767693 528 | | | 联系地址：上海市浦东新区浦东南路 号 | | | 上海证券大厦北塔 室 2203 | 根据中国证券监督管理委员会《关于核准永安期货股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可〔2021〕3336 号）核准，永安期货股份有限公司首次 公开发行人民币普通股（A 股）145,555,556 股。本次发行价格为每股人民币 17.97 元，募集资金总额为人民币 2,615,633,341.32 元，坐扣承销费后的募集资金为人 民币 2,532,614,473.40 元，另减除审计费等其他发行费用后募集资金净额为人民 币 2,507,222,204.00 元。本次公开发行股票于 ...