湖南新五丰股份有限公司对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 湖南新五丰股份有限公司（以下简称"公司" ）聘请天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所" ）作为公司 2023 年度财务报 告和内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对天健会计师事务所 2023 年度财务报 告和内部控制审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为天健会计师事 务所资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情 况如下： 一、天健会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1.基本信息 天健会计师事务所服务于公司的项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复 核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业 主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织 的自律监管措施、纪律处分的情况。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司第五届董事会审计委员会第三十一次会议、第五届董事会第四十三次会 议及 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于续聘天健会计师事务所(特殊 普 ...

湖南新五丰股份有限公司董事会 关于 2023 年度独立董事独立性自查情况的专项意见 2024 年 4 月 18 日 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，湖 南新五丰股份有限公司(以下简称"公司")董事会，就公司独立董事李林、方 热军、黄珺出具的独立性自查情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事李林、方热军、黄珺的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中的相关 要求，持续保持独立性，在 2023 年度不存在影响独立性的情形。 湖南新五丰股份有限公司董事会 ...

湖南新五丰股份有限公司 独立董事 2023 年述职报告 (昔君) 报告期内,湖南新五丰股份有限公司(以下简称"公司")完成了董事会换 届选举工作。公司第五届董事会独立董事及第六届董事会独立董事为本人及李 林先生、方热军先生。 2023 年度,本人作为公司的第五届及第六届独立董事,严格按照《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规之规定,忠实、勤勉、尽责地履行独立董事的职责,及时了 解公司的生产经营信息,全面关注公司的发展情况,按时出席公司 2023 年度召 开的相关会议,认真审议公司董事会各项议案,对公司董事会审议的相关事项 发表了独立客观的意见,充分发挥了独立董事的独立作用,切实维护了公司全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023年履行职责情况报告如下; 一、独立董事的基本情况 (一) 独立董事人员情况 公司第五届董事会由9名董事组成,第六届董事会由7名董事组成,其中 独立董事 3人,均达到或超过董事会人数的三分之一,符合相关法律法规及公 司制度的规定。 (二) 相关决议及表决结果 报告期内,本人对董事会审议的相关议案进行了独立、审慎的判断, ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 本鉴证报告仅供新五丰公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为新五丰公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 二、管理层的责任 新五丰公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修 订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）的规 定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—15 页 三、附件……………………………………………………………第 16—19 页 (一) 本所营业执照复印件………………………………………第 16 页 (二) 本所执业证书复印件………………………………………第 17 页 (三) 本所签 ...

目 录 | 一、业绩承诺完成情况的鉴证报告…………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、业绩承诺完成情况的说明………………………………………第 | 3—4 | 页 | | 三、附件………………………………………………………………第 | 5—8 | 页 | | (一) 本所营业执照复印件……………………………………… | 第 5 | 页 | | (二) 本所执业证书复印件……………………………………… | 第 | 6 页 | | (三) 本所签字注册会计师执业证书复印件…………………第 | 7—8 | 页 | 关于沅江天心种业有限公司 业绩承诺完成情况的鉴证报告 天健审〔2024〕2-215 号 湖南新五丰股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的湖南新五丰股份有限公司（以下简称新五丰公司）管理层 编制的《关于沅江天心种业有限公司 2023 年度业绩承诺完成情况的说明》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供新五丰公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为新五丰公司 2023 年度报告的必备文件，随同其他文 件一起报 ...

湖南新五丰股份有限公司独立董事制度 （修订稿） 为进一步完善湖南新五丰股份有限公司(以下简称"公司")治理结构，促 进公司规范运作，保护公司股东权益，有效规避公司决策风险，现根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公 司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《湖南新五丰股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关法律法规、部门规章和业务规则，制定本制度。 第一条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《上市规则》和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护 中小股东合法权益。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制 人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。如发现所审议事项存 在影响其独立性的情况，应当 ...

湖南新五丰股份有限公司董事会专门委员会实施细则 董事会战略委员会实施细则 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为适应湖南新五丰股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董 事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门委员会， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三至五名董事组成，其中应至少包括一名独立董 事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上 述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会下设投资评审小组，由公司总经 ...

招商证券股份有限公司 关于湖南新五丰股份有限公司 之 2023 年度业绩承诺实现情况的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"独立财务顾问"）作为 湖南新五丰股份有限公司（以下简称"新五丰"或"上市公司"或"公司"）2022 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称"本次交 易"、"本次重组"）的独立财务顾问及主承销商，根据《上市公司重大资产重 组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等有关法律法规和规 范性文件要求，对本次重组标的公司湖南天心种业有限公司（以下简称"天心种 业"）、沅江天心种业有限公司（以下简称"沅江天心"）、衡东天心种业有限 公司（以下简称"衡东天心"）、荆州湘牧种业有限公司（以下简称"荆州湘牧"）、 临湘天心种业有限公司（以下简称"临湘天心"）的 2023 年度业绩承诺实现情 况进行了核查，并发表意见如下： 一、本次交易涉及的业绩承诺及补偿安排 （一）业绩承诺方 2022 年 9 月 1 日，新五丰就天心种业的业绩承诺和补偿事宜与现代农业集 团、长城资管、华融资管、信达资管、发展资本、刘艳书等 24 名自然人签订了 《业绩承诺与补偿协议》 ...

二、控股股东及其他关联方非经营性资金占用及清偿情况表… 第 3-5 页 目 录 一、控股股东及其他关联方非经营性资金占用及清偿情况 的专项审计说明…………………………………………………第 1—2 页 三、附件………………………………………………………………第 6—9 页 (一) 本所营业执照复印件……………………………………… 第 6 页 (二) 本所执业证书复印件……………………………………… 第 7 页 (三) 本所签字注册会计师执业证书复印件…………………第 8—9 页 控股股东及其他关联方非经营性资金占用及 清偿情况的专项审计说明 天健审〔2024〕2-212 号 湖南新五丰股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了湖南新五丰股份有限公司（以下简称新五丰公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的 新五丰公司管理层编制的 2023 年度《控股股东及其他关联方非经营性资金占用 及清偿情况表》（以下 ...

Financial Performance - In 2022, the company achieved a profit of 2,879.60 million, representing a completion rate of 143.71% compared to the committed profit[3] - In 2023, the company reported a profit of 17,857.63 million, with a completion rate of 89.97% against the committed profit[3] - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.2 billion yuan, representing a year-over-year growth of 15%[170] - User data indicates a steady growth in active users, with a current total of 500,000, up from 400,000 in the previous year, marking a 25% increase[170] - The company has set a future outlook with a revenue target of 1.5 billion yuan for the next fiscal year, indicating an expected growth rate of 25%[170] Corporate Governance - The company held 12 board meetings during the reporting period, ensuring efficient operations and scientific decision-making through its specialized committees[32] - A total of 10 supervisory board meetings were convened to oversee the company's legal operations, financial status, and investment activities[33] - The company has established various specialized committees, including a strategy committee and an audit committee, to enhance governance and decision-making[32] - The company has implemented a series of internal regulations to ensure compliance and protect shareholder interests[33] - The company’s governance structure includes independent directors and a supervisory board to maintain oversight and accountability[41] Strategic Planning - The company plans to optimize its organizational structure and strengthen performance assessments in 2024[17] - The company is focusing on expanding its breeding capacity, with adjustments based on rental agreements and construction progress[14] - The company is focusing on expanding its market presence through strategic partnerships and acquisitions[51] - The company has proposed a comprehensive credit plan totaling CNY 104,789.8 million with China Construction Bank[51] - The company is undergoing changes in its board of directors, with new candidates proposed for the sixth board[51] Risk Management - The company faces risks related to funding shortages and potential operational disruptions due to compliance issues with leased pig farms[26] - The company has faced risks from rapid declines in pig prices, which could impact its production and operations[54] - Environmental management challenges are increasing due to stricter regulations and the company's expansion, leading to higher operational costs[55] Environmental Initiatives - The company is investing in environmental protection measures and developing liquid fermentation feeding technology to address odor issues in pig farming[23] - The company has established a comprehensive waste management project for livestock manure, covering an area of approximately 20 acres[99] - The company’s wastewater treatment system operates normally, meeting the discharge standards with a COD limit of 400 mg/L and ammonia nitrogen limit of 80 mg/L[95] - The company has implemented an online monitoring system for water pollution sources to enhance compliance with environmental standards[158] - The company emphasizes environmental protection, continuously increasing investment in environmental protection equipment and measures[200] Product Development and Innovation - The company is committed to enhancing its product development and technological innovation[51] - New product development includes the launch of a premium pork product line, projected to contribute an additional 200 million yuan in revenue[170] - The company has invested 50 million yuan in R&D for sustainable farming technologies, aiming to reduce carbon emissions by 20% over the next three years[194] - The company has implemented a new quality management system, which is projected to decrease product defects by 40%[177] - The company is committed to integrating ecological farming practices, utilizing waste management and resource recycling to minimize environmental impact[200] Community Engagement and Social Responsibility - The company is committed to enhancing its corporate social responsibility efforts, including providing internships for 100 students annually[182] - The company invested a total of 1.2738 million yuan in social responsibility projects, primarily for donations and relief supplies[198] - The company is actively engaging in community support and protecting the rights of stakeholders, including employees and local communities[199] - The company is focused on maintaining stable prices and supply while supporting rural revitalization initiatives[199]