证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2025-27 太平洋证券股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2025年11月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2025年第一次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 11 月 14 日 14 点 00 分 召开地点 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2025-25 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 太平洋证券股份有限公司 第四届监事会第四十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会于 2025 年 10 月 24 日发出召开第四十五次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及其他方 式通知了各位监事。根据《公司章程》和公司《监事会议事规则》的有关规定， 公司监事会于 2025 年 10 月 29 日召开第四届监事会第四十五次会议，本次会议 以通讯表决的形式召开。公司三位监事在规定时间内提交了书面表决意见，符合 《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过如下议案： 一、2025 年第三季度报告 监事会对公司董事会编制的太平洋证券股份有限公司 2025 年第三季度报告 发表如下审核意见： 1. 2025 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和公 司内部管理制度的各项规定； 2. 2025 年第三季度报告 ...

太平洋证券股份有限公司 第四届董事会第六十八次会议决议公告 证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2025-24 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会于 2025 年 10 月 24 日发出召开第六十八次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及其他方 式通知了各位董事。根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的有关规定， 公司董事会于 2025 年 10 月 29 日召开第四届董事会第六十八次会议，本次会议 以通讯表决的形式召开。公司七位董事在规定时间内提交了书面表决意见，符合 《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过如下议案： 一、2025 年第三季度报告 本议案提交董事会前已经董事会审计委员会审议通过。 （本报告全文详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。） 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、关于修订《公司章程》的议案 公司董事会同意根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《关于 新<公司 ...

太平洋证券股份有限公司对外投资管理制度 太平洋证券股份有限公司 对外投资管理制度 （经公司 2016 年第三次临时股东大会审议通过，拟提交 2025 年第一次临时 股东大会审议修订） 第一章 总则 第一条 为了规范太平洋证券股份有限公司（以下简称公司）的对外投资行 为，维护公司及全体股东的合法权益，提高投资效益、规避投资风险，有效、合 理地使用资金，根据有关法律法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则 和《太平洋证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资主要是指对外中、长期投资，即公司投出的超 出一年以上不能随时变现或者不准备随时变现的，以获取收益为目的的各种投资。 包括股权投资（含转让、收回）和其他投资，但不包括证券自营、证券承销与保 荐、证券资产管理等主营业务所产生的投资。 公司发生的购买或者出售资产事项参照适用本制度相关规定，包括购买或者 出售自建自用的固定资产、无形资产等。 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司（包括实际控制的 子公司，以下统称子公司）的一切对外投资行为。 第四条 公司对外投资应遵循国家法律法规 ...

太平洋证券股份有限公司关联交易管理制度 太平洋证券股份有限公司 关联交易管理制度 （经公司 2008 年第一次临时股东大会审议通过，经 2018 年第一次临时股东 大会、2021 年度股东大会修订，拟提交 2025 年第一次临时股东大会审议修订） 第一章 总则 第一条 为规范太平洋证券股份有限公司（以下简称公司）的关联交易活动， 保障公司和全体股东特别是中小股东的合法权益，保证公司与关联人之间的关联 交易符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》、 上海证券交易所上市公司自律监管指引等有关法律法规、规范性文件及《太平洋 证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易的 披露应当遵守《上海证券交易所股票上市规则》等规定，由董事会办公室牵头负 责；定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《企业会计准 则第 36 号——关联方披露》等规定，由计划财务部牵头负责。 第三条 公司应当保证关联交易的合法 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2025 reached ¥421,832,609.43, representing a year-over-year increase of 30.45%[3] - Total profit for the quarter was ¥170,461,695.86, up 89.02% compared to the same period last year[3] - Net profit attributable to shareholders was ¥124,912,461.06, reflecting an 83.89% increase year-over-year[3] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥123,589,954.26, which is an increase of 85.56% from the previous year[3] - The basic earnings per share for the quarter was ¥0.018, an increase of 80.00% compared to the same period last year[3] - Total operating revenue for the first three quarters of 2025 reached ¥1,036,614,562.56, a 19.9% increase compared to ¥864,742,464.13 in the same period of 2024[19] - Net profit for the first three quarters of 2025 was ¥245,533,643.04, up 80.1% from ¥136,251,511.92 in the first three quarters of 2024[20] - Basic and diluted earnings per share for the first three quarters of 2025 were both ¥0.036, compared to ¥0.020 in the same period of 2024[21] - The company reported a total comprehensive income of ¥245,123,692.79 for the first three quarters of 2025, compared to ¥135,680,156.42 in 2024, reflecting a significant increase[21] Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥20,002,004,857.61, an increase of 8.58% from the end of the previous year[3] - As of September 30, 2025, total assets reached CNY 20,002,004,857.61, an increase from CNY 18,421,363,692.69 as of December 31, 2024, representing a growth of approximately 8.6%[14] - Total liabilities were CNY 10,057,612,982.02, up from CNY 8,721,893,935.35, which is an increase of about 15.3%[15] - The company's equity attributable to shareholders rose to CNY 9,945,279,402.69 from CNY 9,700,261,958.94, showing an increase of approximately 2.5%[16] - The company's total equity (including minority interests) was CNY 9,944,391,875.59, compared to CNY 9,699,469,757.34, reflecting a growth of about 2.5%[16] Cash Flow and Liquidity - Cash and cash equivalents amounted to CNY 7,436,622,373.68, up from CNY 6,837,235,092.75, indicating an increase of about 8.8%[14] - The net cash flow from operating activities was ¥400,612,617.81, down 70.4% from ¥1,353,875,172.63 in the previous year[23] - Cash and cash equivalents at the end of the period amounted to ¥9,389,447,136.84, an increase from ¥8,072,725,811.58 at the end of the same period in 2024[24] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 365,169[10] - The company has pledged 580,810,000 shares to Huachuang Securities, with a total of 744,039,975 shares frozen and subject to judicial auction[12] Risk and Coverage Ratios - The risk coverage ratio decreased to 484.42% from 514.79% at the end of the previous year[6] - The liquidity coverage ratio significantly decreased to 813.68% from 1,963.29% at the end of the previous year[6] Income Sources - Net interest income increased to ¥193,953,386.53, compared to ¥186,270,435.47 in the previous year, reflecting a growth of 3.6%[19] - The net income from commission and fee-based services rose to ¥497,626,653.72, a 10.9% increase from ¥448,639,581.59 in 2024[19] - Investment income surged to ¥305,251,471.72, significantly higher than ¥143,957,675.90 in the same period last year, marking a growth of 112.5%[19] Operating Expenses - Operating expenses totaled ¥698,499,427.20, a slight increase of 3.6% from ¥676,855,628.76 in 2024[20]

股东会议事规则 太平洋证券股份有限公司 二〇二五年十一月 太平洋证券股份有限公司 太平洋证券股份有限公司股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步明确太平洋证券股份有限公司（以下简称公司或者本公司） 股东会的职责权限，保证公司股东会规范运作，维护股东的合法权益，确保股东 平等有效地行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和其他规范性文件以及 《太平洋证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 本规则对公司及公司股东、董事、高级管理人员和列席股东会会议 的其他有关人员均具有约束力。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》和《公 司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 公司股东会应当在《公司法》 ...

太平洋证券股份有限公司 章 程 太平洋证券股份有限公司 二〇二五年十一月 太平洋证券股份有限公司章程 目录 第三章 股份 第一节 财务会计制度 1 / 57 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四节 股权管理事务 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 太平洋证券股份有限公司章程 第四章 股东和股东会 第五章 董事会 第四节 董事会专门委员会 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 第二条 太平洋证券股份有限公司（以下简称公司）是依照《公司法》《证 券法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经中国证券监督管理 ...

太平洋证券股份有限公司 董事会议事规则 太平洋证券股份有限公司 二〇二五年十一月 | 第一章 总则 | | --- | | 第二章 董事会会议的召集 | | 第三章 董事会会议的提案与通知 . | | 第四章 董事会会议的召开 | | 第五章 附则 ... | 第二条 董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按规定参加董事会会议是 履行董事职责的基本方式。 第三条 董事会下设董事会办公室，协助董事会秘书工作，处理董事会日常事 务。 董事会办公室负责人保管董事会和董事会办公室印章。 第四条 公司应采取措施保障董事的知情权，要保证所提供信息的真实性、完 整性。凡须经董事会决策的事项，公司应按照公司章程及本规则的规定通知全体董 事并提供相关的资料，采取措施保障董事参加董事会会议的权利，提供董事履行职 责所必需的工作条件。董事行使职权时，公司有关人员应积极配合，不得拒绝、阻 碍或者隐瞒，不得干预其行使职权。 第二章 董事会会议的召集 太平洋证券股份有限公司董事会议事规则 第五条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第一章 总则 董事会会议由董事长召集和主持。董事长不能履行或者不履行召集和主持董事 会会议的职责时，由副董 ...

太平洋证券股份有限公司对外担保管理制度 第一章 总则 太平洋证券股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为了规范太平洋证券股份有限公司（以下简称公司）对外担保管理， 保护投资者合法权益，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中 华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》《上市公司审计委员会工作指引》《太平洋证券股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）以及其他有关法律法规的规定，并结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供 担保的，公司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露，按照《上海证券交易 所股票上市规则》应当提交公司股东会审议的担保事项除外。公司控股子公司为 前款规定主体以外的其他主体提供担保的，视同公司提供担保，应当遵守本制度 相关规定。 第三条 公司对外担保实行统一管理，公司法定代表人根据公司董事会或者 股东会的决议代表公司签署担保合同。未经 ...