重庆银行股份有限公司 内部控制审计报告 2023年12月31日 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第70023001_B01号 重庆银行股份有限公司 重庆银行股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了重庆银行股份有限公司（以下简称"重庆银行"）2023年12月31日的财务报告内部控 制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是重庆银行董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，重庆银行于2023年12月31日按照《企业内部控制基本规 ...

证券代码：601963 证券简称：重庆银行 可转债代码：113056 可转债简称：重银转债 重庆银行股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《重庆 银行股份有限公司章程》等规定和要求，重庆银行股份有限公司（以下简称"本 行"）董事会审计委员会认真履行忠实和勤勉义务，恪守职守，审慎履行对会计 师事务所的监督职责，现将 2023 年相关情况报告如下： 一、会计师事务所基本情况 二、聘任会计师事务所履行的程序 本行分别于 2023 年 3 月 30 日和 6 月 21 日召开第六届董事会第六十三次会议 和 2022 年度股东大会，审议通过了《关于 2023 年度外部审计机构的聘请及报酬 的议案》，同意续聘安永华明担任本行 2023 年度中国会计准则审计师，提供审计 及相关服务。 三、审计委员会对会计师事务所监督情况 董事会审计委员会对安永华明的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性及 执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为本行提供审计工作的资质和专 业能力 ...

⽬ 录 实 践 篇 守 初⼼助 ⼒ 实 体 经 济 | （ | ⼀ | ） | 落 | 实 | 国 | 家 | 战 | 略 | | 1 9 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | （ | ⼆ | ） | 服 | 务 | 科 | 技 | 创 | 新 | | 2 7 | | （ | 三 | ） | 深 | 耕 | 普 | 惠 | ⾦ | 融 | | 2 9 | | （ | 四 | ） | 推 | 进 | 养 | ⽼ | ⾦ | 融 | | 3 5 | | 铸 | | | 匠⼼加 | | 快 | 数 | 字 | 转 | 型 | | | （ | ⼀ | ） | 夯 | 实 | 科 | 技 | 底 | 座 | | 3 7 | | （ | ⼆ | ） | 赋 | 能 | 业 | 务 | 发 | 展 | | 3 9 | 4 （ 三 ） 升 级 数 字 ⻛ 控 持 恒⼼共 建 绿 ⾊ 家 园 秉 臻⼼积 极 回 馈 社 会 | 董 | 事 | ⻓ | 致 | 辞 | 0 | 3 | | --- | --- | --- | ...

重庆银行股份有限公司 2023 年度利润分配方案公告 本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、利润分配方案 经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）按照中国会计准则审计确定，本 行 2023 年度合并报表口径归属于本行普通股股东的净利润（以下简称"归属于 本行普通股股东的净利润"）为人民币 47.18 亿元，本行董事会同意按照归属于 本行普通股股东的净利润的不低于 30%的比例进行现金分红。具体利润分配方案 如下： （一）按照经审计的本行 2023 年度净利润的 10%提取法定盈余公积金 469,928,450.34 元； 证券代码：601963 证券简称：重庆银行 公告编号：2024-018 可转债代码：113056 可转债简称：重银转债 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况 本行于 2024 年 3 月 27 日召开第六届董事会第八十七次会议，审议并全票通 过了《关于〈2023 年度利润分配方案〉的议案》，同意将 2023 年度利润分配方 案提交本行股东大会审议。 （二）独立董事意见 本行全体独立 ...

重庆银行股份有限公司 证券代码：601963 证券简称：重庆银行 公告编号：2024-015 可转债代码：113056 可转债简称：重银转债 第六届监事会第三十六次会议决议公告 本行监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重庆银行股份有限公司（以下简称"本行"）于 2024 年 3 月 18 日发出第六 届监事会第三十六次会议通知，会议于 3 月 27 日以现场会议方式在本行总行 27 楼三会议室召开。会议由监事会会议临时召集人陈重先生主持，应参会监事 7 名，实际参会监事 7 名。会议的召开符合法律法规及《重庆银行股份有限公司章 程》的有关规定。 会议审议通过了以下议案： 一、关于《2023 年度财务报表及附注》的议案 议案表决情况：有效表决票 7 票，同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、关于《2023 年度利润分配方案》的议案 议案表决情况：有效表决票 7 票，同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 监事会认为，本行 2023 年度利润分配方案符合中国证券监督管理委员会《关 于进一步落实上市公司现金分红有 ...

公司代码：601963 公司简称：重庆银行 可转债代码：113056 可转债简称：重银转债 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《银行保险机构公司治理准则》《上市公司治理准则》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等监管规定和《重庆银行股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《董 事会审计委员会工作细则》的相关要求，现将2023年度董事会审计委员会履职情 况报告如下： 一、审计委员会构成情况 报告期内，重庆银行股份有限公司（以下简称"本行"）董事会审计委员会 由四名董事构成，分别为主任委员刘星博士（独立董事）、委员冯敦孝博士（独 立董事）、委员袁小彬先生（独立董事）、委员王凤艳女士（非执行董事）。审 计委员会中独立董事占比超过二分之一，且各位成员均具有财务、审计、会计或 法律等方面的专业知识和工作经验，符合监管规定以及《公司章程》和《董事会 审计委员会工作细则》的相关要求。 （一）积极参加审计委员会会议，合规审议相关议案 审计委员会全体委员勤勉尽责，认真履职，按要求参加审计委员会会议，就 各项议题进行深入讨论，并提出针对性意见建议。2023 ...

重庆银行股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第70023001_B02号 重庆银行股份有限公司 重庆银行股份有限公司董事会： 我们审计了重庆银行股份有限公司（以下简称"重庆银行"）的2023年度财务报表， 包括2023年12月31日的合并及银行资产负债表、2023年度合并及银行利润表、股东权 益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注，并于2024年3月27日出具了编号为安永 华明（2024）审字第70023001_B01号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的 要求，重庆银行编制了后附的 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 总表（以下简称"汇总表"）。 本专项说明仅供重庆银行为 2023 年度报告披露使用，不适用于其他用途。 A member firm of Ernst & Young Global Limited 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是重庆银行的责任。 我们对汇总表所载资料与 ...

公司代码：601963 公司简称：重庆银行 重庆银行股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 重庆银行股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

| 证券代码：601963 | 证券简称：重庆银行 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 可转债代码：113056 | | 可转债简称：重银转债 | 重庆银行股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计额度的公告 本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （一）履行的审议程序 2024 年 3 月 27 日，本行第六届董事会第八十七次会议以 10 票同意、0 票反 对、0 票弃权审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》，关联 董事王凤艳女士、周强先生、吴珩先生、尤莉莉女士回避表决。该日常关联交易 事项尚需提交股东大会审议，关联股东将在股东大会上对相关议案回避表决。 独立董事事前认可意见：公司预计的 2024 年度日常关联交易事项属于银行 正常经营范围内的常规业务，公司与关联方之间的交易拟遵循市场化定价原则， 以不优于对非关联方同类交易的条件进行，符合法律法规和《重庆银行股份有限 公司章程》《重庆银行股份有限公司关联 ...

重庆银行股份有限公司独立董事对第六届董事会 第八十七次会议相关事项的事前认可意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》等法律、法规和 规范性文件以及《重庆银行股份有限公司章程》《重庆银行股份有限公司关联交 易管理办法》等有关规定，我们作为重庆银行股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，对拟提交公司第六届董事会第八十七次会议审议的相关事项进行了 事前审核，经过认真审阅相关资料，现发表事前认可意见如下： 一、关于续聘会计师事务所的事前认可意见 公司预计的 2024 年度日常关联交易事项属于银行正常经营范围内的常规业 务，公司与关联方之间的交易拟遵循市场化定价原则，以不优于对非关联方同类 交易的条件进行，符合法律法规和《重庆银行股份有限公司章程》《重庆银行股 份有限公司关联交易管理办法》等规定，符合公司和公司股东的整体利益。我们 对《关于 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》表示认可，同意将该议案提 交董事会审议。 重庆银行股份有限公司独立董事 刘星、王荣、冯敦孝、袁小彬、朱燕建 2024 年 3 月 27 日 ...