杭州福斯达深冷装备股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步提高杭州福斯达深冷装备股份有限公司（以下简称"公 司"）总经理、副总经理及其他高级管理人员的管理水平和管理效率，明确其职 责范围，保障其高效、协调、规范地行使职权，保护公司、股东、债权人的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理 准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 法规、规范性文件和《杭州福斯达深冷装备股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 总经理是董事会领导下的公司行政负责人，负责贯彻落实董事会决 议，主持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。 第三条 公司高级管理人员包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责 人（财务总监）及《公司章程》规定的其他人员。 第二章 总经理的任职资格 （五）精力充沛，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 其他高级管理人员的任职资格参照前款规定执行。 （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通业务，熟悉商业领域 经营业务和掌握国家有关政策、法律、法规； （四）诚信勤勉、 ...

第七条 提名委员会任期与董事会一致，可以连选连任。在任职期间，如有 成员不再担任公司董事职务，自动失去成员资格，并由提名委员会根据本工作细 则第五条至第六条规定补足成员人数。提名委员会成员可以在任期届满以前提出 辞任，成员辞任应当向董事会提交书面辞任报告，辞任报告经董事会批准后方能 生效，且补选出的成员就任前，原成员仍应当依照本工作细则的规定，履行相关 职责。 第三条 提名委员会必须遵守《公司章程》，在董事会授权的范围内独立行 使职权，并直接向董事会负责。 第四条 提名委员会应当保证公司有关提名的重大政策在形成决议前已得 到了充分、专业、科学并合乎规范程序的论证。 第二章 提名委员会的产生与组成 第五条 提名委员会由 3 名董事组成，其中独立董事成员 2 名。 第六条 提名委员会的成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。召集人由独立董事成员担任，由董事会 选举产生。 杭州福斯达深冷装备股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，协助董事会科学决策，促进经营层高效管理， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步提高杭州福斯达深冷装备股份有限公司（以下简称"公 司"）规范运作水平，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的 真实性、准确性、完整性和及时性，根据有关法律、法规和规范性文件的规定， 特制定本制度。 第二条 本制度所指是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正 确履行职责、义务或者由于其他个人原因，对公司造成重大经济损失或不良社会 影响时的追究与处理制度。 杭州福斯达深冷装备股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第三条 本制度适用范围于公司董事、高级管理人员和公司各部门、各子 公司的负责人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 本制度遵循实事求是、客观公正、有错必究、过错与责任相适应； 责任与权利对等原则。 第五条 公司董事会办公室在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责 任有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，上报公司董事会批准。 第二章 责任的认定及追究 （三）违反《杭州福斯达深冷装备股份有限公司章程》《杭州福斯达深冷装 备股份有限公司信息披露管理制度》以及公司其他内控制度，使年报信息披露 发生重大差错或造成不良影响的； 1 （四）未按照年报 ...

杭州福斯达深冷装备股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强公司内部审计工作，充分发挥审计的监督管理作用，规范公 司审计行为，完善公司内部自律机制，保护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则》等法 律法规以及《杭州福斯达深冷装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，特制定本制度，本制度适用于杭州福斯达深冷装备股份有限 公司及其所属企业。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响 的参股公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、完整性以及经 营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称被审计对象，特指公司各内部机构、控股子公司以及具 有重大影响的参股公司。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员以及其他有 关人员为实现下列目标而提供合理保证的一系列控制活动： （一） 遵循国家法律法规和监管要求； （二） 提高公司经营的效率和效果； （三） 保障公司资产的安全和完整； （四） 确保公 ...

杭州福斯达深冷装备股份有限公司 第四条 战略决策委员会是董事会的参谋机构，也是公司有关战略规划和投 资管理方面重大问题的议事机构。 第五条 战略决策委员会应当对公司重大战略调整及投资策略进行合乎程 序、充分而专业化的研论；应当对公司重大投资方案进行预审，对重大投资决策 进行跟踪。 第二章 战略决策委员会的产生与组成 第六条 战略决策委员会成员由 3 名董事组成，其中应至少包括 1 名独立董 事。召集人由公司董事长担任，负责主持战略决策委员会工作。 董事会战略决策委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，提高公司重大决策的专业化水平，防范公司 在战略和投资决策中的风险，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《杭州福 斯达深冷装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司董事会特设立战略决策委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略决策委员会是董事会下的一个专门委员会，经董事会决议批准 后成立。 第三条 战略决策委员会必须遵守《公司章程》，在董事会授权的范围内独 立行使职权，并直接向董事会负责。 第 ...

第二条 公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即将发生可能对公司 股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有 报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事长、董事会秘 书报告，并知会董事会办公室。 第三条 本制度所称"报告义务人"指公司实际控制人及其一致行动人、 控股股东和持有公司5%以上股份的股东，公司董事、高级管理人员，公司各主 管部门负责人，以及控股子公司的负责人。 杭州福斯达深冷装备股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范杭州福斯达深冷装备股份有限公司（以下简称"公司"）的 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文 件及《杭州福斯达深冷装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第四条 因工作关系了解到公司应披露信息的其他相关人员，在该等 ...

杭州福斯达深冷装备股份有限公司 控股子公司管理制度 第四条 公司对控股子公司的管理遵循以下基本原则： （一）战略统一、协同发展原则。控股子公司的发展战略与目标需服从本公 司制定的整体发展战略与目标，实现与本公司的协同发展。 （二）平等法人关系原则。公司依据国家相关法律法规对上市公司规范化运 作的要求，以控股股东或实际控制人的身份，通过控股子公司的股东会、董事会 行使股东权利，以持有股份的份额依法享有子公司的投资收益、重大事项决策、 管理者选择、股权处置等权利。同时，负有对控股子公司指导、监督和相关服务 的义务。 （三）日常经营独立原则。在公司总体目标框架下，控股子公司依法独立经 营和自主管理，合法有效地运作企业法人财产，自负盈亏，并接受公司的监督管 理，执行公司对控股子公司管理的各项制度规定。 1 第一章 总则 第一条 为加强杭州福斯达深冷装备股份有限公司（以下简称"公司"）对 控股子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规以及《杭州福斯达深冷 装备股份 ...

杭州福斯达深冷装备股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对杭州福斯达深冷装备股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事和高级管理人员持有本公司股份及买卖本公司股票行为的申 报、披露与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》（以下简称"《管理规则》"）、《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、 行政法规、规章及《杭州福斯达深冷装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司全体董事和高级管理人员，应当遵守本制度。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和 利用他人账户持有的所有本公司股份。对同时开立多个证券账户的，其持股需合 并计算，各账户可减持数量按各账户内有 ...

杭州福斯达深冷装备股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等 法律、行政法规、规范性文件以及《杭州福斯达深冷装备股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 （二）被中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）采取不得担任上市 公司董事、高级管理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满； 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董 事会负责。法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会 秘书。 第三条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，应当聘任一名证券事务代表，协助 董事会秘书履行职责。 第四条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本制度的规定。 第二章 任职资格 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具 有良好的职业道德和个人品质。具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事 ...

杭州福斯达深冷装备股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进公司自身规范高效地运作，最大限 度地规避财务和经营风险，确保各成员独立、诚信、勤勉地履行自己的职责，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《杭州福 斯达深冷装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司董事会特设立审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第三条 审计委员会必须遵守《公司章程》，在董事会授权的范围内独立行 使职权，行使《中华人民共和国公司法》规定的监事会的职权，并直接向董事会 负责。 第二章 审计委员会的产生与组成 第五条 审计委员会成员由 3 名董事组成，应当为不在上市公司担任高级管 理人员的董事且均须具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和经验，其中 独立董事应当过半数并担任召集人，召集人应当为会计专业人士。公司董事会成 员中的职工代 ...