经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联人通过采购、销售等 生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指为控股股东、实际控制人及其他关联人垫付的工资、 福利、保险、广告等费用和其他支出，代控股股东、实际控制人及其他关联人偿 还债务而支付资金，有偿或者无偿、直接或者间接拆借给控股股东、实际控制人 及其他关联人资金，为控股股东、实际控制人及其他关联人承担担保责任而形成 的债权，以及其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股东、实际控制人及其他 关联人使用的资金。 第四条 公司董事、高级管理人员负有维护公司资金安全的义务。 第二章 防范资金占用的原则 上海博隆装备技术股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总 则 第一条 为建立防止控股股东、实际控制人及其他关联人占用上海博隆装备技 术股份有限公司（以下简称公司）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人 及其他关联人资金占用行为的发生，根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件及《上海博隆装备技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 制 ...

上海博隆装备技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海博隆装备技术股份有限公司（以下简称公司）内幕 信息管理，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规行为，维 护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《上海博隆装备技术股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照有关规定及时登记和报送内幕信息知情人档案， 并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘 书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应 当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 （五） 公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监 事和高级管理人员； （六） 相关事项的提案股东及其董事、监事和高级管理人员； 第三条 内幕信息知情人在信息披露前，应当将该信息的知情人控制在最小范 围内，不得利用该信息从事内幕交易、操纵市 ...

上海博隆装备技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范上海博隆装备技术股份有限公司（以下简称公司或者本 公司）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件及《上海博隆装备技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益，在 《公司章程》规定及股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的 决策。 第二章 董事会的职权 第三条 董事会由九名董事组成，其中独立董事三人，职工代表董事一人。董 事会设董事长一人，由董事会以全体董事的过半数选举产生。 董事会中设置审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等 专门委员会，依照法律、行政法规、相关主管部门的规定、《公司章程》和董事会 授权履行职责。除另有规定外，专门委员会的提案应当提交董事会审议决定。 专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考 核委员 ...

上海博隆装备技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范上海博隆装备技术股份有限公司（以下简称公司或者本公司） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》 （以下简称《股东会规则》）等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《上 海博隆装备技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规 则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规则》及《公司章程》 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》及《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应 当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司 法》及《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两 个 ...

上海博隆装备技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海博隆装备技术股份有限公司（以下简称公司）治理 结构，规范独立董事行为，明确独立董事职责，充分发挥独立董事在公司治理中 的作用，促进提高公司质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《上海博隆装备技术 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、相关主管部门及《公司章程》的规定，认真履行职责，充分了解公司经 营运作情况和董事会议题内容，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询 作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公 ...

上海博隆装备技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第三条 本制度所称"内部审计"，是指公司内部机构或者人员，对公司内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种评价活动，促进公司完善治理，实现经营目标。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司设立内控部作为内部审计机构，行使内部审计相关职能，对公司 业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。 内部审计机构对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。内部审计机构 在监督检查过程中，应当接受董事会审计委员会的监督指导。内部审计机构发现 公司重大问题或者线索，应当立即向董事会审计委员会直接报告。 第五条 公司配备专职内部审计人员从事内部审计工作。内部审计机构履行职 责所需的合理费用由公司承担。 第六条 内部审计机构应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者 与财务部门合署办公。董事会审计委员会参与对内部审计负责人的考核。 第七条 内部审计人员应当严格遵守内部审计职业规范，坚持原则、客观公正、 恪尽职守、保持廉洁、保守秘密，不得滥用职权、徇私舞弊、 ...

上海博隆装备技术股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海博隆装备技术股份有限公司（以下简称公司）关联交易行 为，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《上海博隆装备技术股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公 司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐 瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司的关联交易行为。 第二章 关联人 第四条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或 者其他组织）： （一） 直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二） 由上述第（一）项直接或者间接控制的除公司、控股子公司及控制的其 他主体以外的法人（或者其他组织）； （三） 由本制度第 ...

上海博隆装备技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海博隆装备技术股份有限公司（以下简称公司）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量， 保证财务信息的真实性和连续性，根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国 证监会）、上海证券交易所及《上海博隆装备技术股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司选聘执行年报审计业务的会计师事务所对财务会 计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 第三条 公司选聘或者解聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称审 计委员会）全体成员过半数审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公 司不得在股东会决定前聘请会计师事务所开展审计业务。 （五） 认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的执 业质量记录； （六） 相关主管部门规定的其他条件。 1 第三章 选聘会计师事务所程序 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在董事会、股东会审议前，向公司指 定会计师事务所，也不得干预公司审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 ...

上海博隆装备技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海博隆装备技术股份有限公司（以下简称公司或者本公司） 募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规 则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《上海博隆装备技术股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金；所称"超募资金"是指实际募集资金净额超过计划募集资金金 额的部分。 第三条 募集资金投资项目（以下简称募投项目）通过公司的子公司或者公司 控制的其他企业实施的，适用本制度。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范 投资风险，提高募集资金使用效益。 第五条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第二章 募集资金存放 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募 ...

上海博隆装备技术股份有限公司 章程 2025 年 11 月 | | | | | | | | | 上海博隆装备技术股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护上海博隆装备技术股份有限公司（以下简称公司或者本公司）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司章程指引》及其他相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的规 定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由上海博隆粉体工程有限公司依法整体变更设立；在上海市市场监督管 理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91310118733372987R。 第三条 公司于 2023 年 9 月 4 日经中国证券监督管理委员会（以下简称中国 证监会）证监许可【2023】2041 号注册，首次向社会公众发行人民币普通股 1,667.00 万股，于 2024 年 1 月 10 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： 中文名称：上海博隆装备技术股份有限公司 英文名称：Shanghai Bl ...