上海博隆装备技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海博隆装备技术股份有限公司（以下简称公司）投资者关系 管理工作，加强公司与投资者之间的信息沟通，促进公司完善治理，切实保护投 资者特别是中小投资者合法权益，根据《上市公司投资者关系管理工作指引》等 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《上海博隆装备技术股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的原则 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一） 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业规范、自律规则和 公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则； （二） 平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者， 尤其为中小投资者参与活动 ...

经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联人通过采购、销售等 生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指为控股股东、实际控制人及其他关联人垫付的工资、 福利、保险、广告等费用和其他支出，代控股股东、实际控制人及其他关联人偿 还债务而支付资金，有偿或者无偿、直接或者间接拆借给控股股东、实际控制人 及其他关联人资金，为控股股东、实际控制人及其他关联人承担担保责任而形成 的债权，以及其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股东、实际控制人及其他 关联人使用的资金。 第四条 公司董事、高级管理人员负有维护公司资金安全的义务。 第二章 防范资金占用的原则 上海博隆装备技术股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总 则 第一条 为建立防止控股股东、实际控制人及其他关联人占用上海博隆装备技 术股份有限公司（以下简称公司）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人 及其他关联人资金占用行为的发生，根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件及《上海博隆装备技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 制 ...

上海博隆装备技术股份有限公司 第二章 董事候选人的提名 第四条 公司依照法律、行政法规及《公司章程》规定的方式和程序确定董事 候选人，保证选举的公开、公平、公正。 第五条 董事候选人名单以提案的方式提请股东会表决。 股东会累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范上海博隆装备技术股份有限公司（以下简称公司）选举董事行 为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）《上市公司治理准则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《上 海博隆装备技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本实 施细则。 第二条 本实施细则所称"累积投票制"，是指公司召开股东会选举董事时采 用的一种投票方式。即公司股东会选举董事时，股东所持的每一股份拥有与该次 股东会每个议案组下应选董事人数相同的选举票数，股东拥有的表决权可以集中 使用。 第三条 本实施细则所称"董事"，包括独立董事和非独立董事。由职工代表 担任的董事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生 或者更换，无需提交股东会审议，不适用本实施细则的规定。 董事会换届改选或者增补董事时，董事会、单独 ...

上海博隆装备技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海博隆装备技术股份有限公司（以下简称公司）内幕 信息管理，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规行为，维 护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《上海博隆装备技术股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照有关规定及时登记和报送内幕信息知情人档案， 并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘 书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应 当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 （五） 公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监 事和高级管理人员； （六） 相关事项的提案股东及其董事、监事和高级管理人员； 第三条 内幕信息知情人在信息披露前，应当将该信息的知情人控制在最小范 围内，不得利用该信息从事内幕交易、操纵市 ...

上海博隆装备技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范上海博隆装备技术股份有限公司（以下简称公司或者本 公司）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件及《上海博隆装备技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益，在 《公司章程》规定及股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的 决策。 第二章 董事会的职权 第三条 董事会由九名董事组成，其中独立董事三人，职工代表董事一人。董 事会设董事长一人，由董事会以全体董事的过半数选举产生。 董事会中设置审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等 专门委员会，依照法律、行政法规、相关主管部门的规定、《公司章程》和董事会 授权履行职责。除另有规定外，专门委员会的提案应当提交董事会审议决定。 专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考 核委员 ...

上海博隆装备技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范上海博隆装备技术股份有限公司（以下简称公司或者本公司） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》 （以下简称《股东会规则》）等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《上 海博隆装备技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规 则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规则》及《公司章程》 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》及《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应 当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司 法》及《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两 个 ...

上海博隆装备技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海博隆装备技术股份有限公司（以下简称公司）治理 结构，规范独立董事行为，明确独立董事职责，充分发挥独立董事在公司治理中 的作用，促进提高公司质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《上海博隆装备技术 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、相关主管部门及《公司章程》的规定，认真履行职责，充分了解公司经 营运作情况和董事会议题内容，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询 作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公 ...

上海博隆装备技术股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海博隆装备技术股份有限公司（以下简称公司）关联交易行 为，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《上海博隆装备技术股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公 司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐 瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司的关联交易行为。 第二章 关联人 第四条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或 者其他组织）： （一） 直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二） 由上述第（一）项直接或者间接控制的除公司、控股子公司及控制的其 他主体以外的法人（或者其他组织）； （三） 由本制度第 ...

上海博隆装备技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第三条 本制度所称"内部审计"，是指公司内部机构或者人员，对公司内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种评价活动，促进公司完善治理，实现经营目标。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司设立内控部作为内部审计机构，行使内部审计相关职能，对公司 业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。 内部审计机构对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。内部审计机构 在监督检查过程中，应当接受董事会审计委员会的监督指导。内部审计机构发现 公司重大问题或者线索，应当立即向董事会审计委员会直接报告。 第五条 公司配备专职内部审计人员从事内部审计工作。内部审计机构履行职 责所需的合理费用由公司承担。 第六条 内部审计机构应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者 与财务部门合署办公。董事会审计委员会参与对内部审计负责人的考核。 第七条 内部审计人员应当严格遵守内部审计职业规范，坚持原则、客观公正、 恪尽职守、保持廉洁、保守秘密，不得滥用职权、徇私舞弊、 ...

上海博隆装备技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海博隆装备技术股份有限公司（以下简称公司）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量， 保证财务信息的真实性和连续性，根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国 证监会）、上海证券交易所及《上海博隆装备技术股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司选聘执行年报审计业务的会计师事务所对财务会 计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 第三条 公司选聘或者解聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称审 计委员会）全体成员过半数审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公 司不得在股东会决定前聘请会计师事务所开展审计业务。 （五） 认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的执 业质量记录； （六） 相关主管部门规定的其他条件。 1 第三章 选聘会计师事务所程序 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在董事会、股东会审议前，向公司指 定会计师事务所，也不得干预公司审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 ...